证券代码：600732 证券简称：爱旭股份 公告编号：2025-018 上海爱旭新能源股份有限公司 关于召开 2025 年第一次临时股东会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、召开会议的基本情况 （一）股东会类型和届次：2025 年第一次临时股东会 （二） 股东会召集人：董事会 （三）投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2025 年 5 月 12 日 14 点 00 分 召开地点：浙江省义乌市后宅街道幸福湖路 100 号幸福湖国际会议中心 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2025 年 5 月 12 日 至 2025 年 5 月 12 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联 网投票 ...

证券代码：600732 证券简称：爱旭股份 公告编号：临 2025－016 上海爱旭新能源股份有限公司 第九届监事会第二十六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、会议召开情况 会议经记名投票表决形成如下决议： 1、审议并通过了《关于<上海爱旭新能源股份有限公司2025年限制性股票与股 票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，回避 0 票，弃权 0 票。 监事会认为：本次股权激励计划的内容符合《公司法》《证券法》《上市公司股 权激励管理办法》等有关法律、法规及规范性文件的规定，有利于公司的持续发展， 不存在损害公司及全体股东利益的情形；未发现公司存在《上市公司股权激励管理办 法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施 本次股权激励计划的主体资格；未发现公司存在向激励对象依本次股权激励计划提 供贷款、贷款担保或其他财务资助的计划或安排。公司实施本次股权激励计划将有利 于进一步完善公司治理结构，健全公司激励约束机制，增强公司管理团队 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、会议召开情况 上海爱旭新能源股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事会第三十三次会 议的通知于 2025 年 4 月 16 日以电子邮件方式送达。会议于 2025 年 4 月 21 日以通 讯方式召开，应参会董事 7 名，实际参会董事 7 名。本次会议的召开符合《公司法》、 《公司章程》及其他有关法律、法规的规定，形成的决议合法有效。 二、会议决议情况 会议经记名投票表决形成如下决议： 1、审议并通过了《关于<上海爱旭新能源股份有限公司 2025 年限制性股票与股 票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》 表决结果：同意 4 票，反对 0 票，回避 3 票，弃权 0 票。 为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司 的董事（不含独立董事）、高级管理人员以及与上述岗位相同级别的高级管理岗位人 员、中层管理人员以及与上述岗位相同级别的关键管理岗位人员和关键技术骨干人 员的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方 共同关注 ...

证券代码：600732 证券简称：爱旭股份 公告编号：临 2025－017 上海爱旭新能源股份有限公司 2025 年限制性股票与股票期权激励计划（草案）摘要的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 股权激励方式：限制性股票与股票期权 股份来源：向激励对象定向发行本公司人民币 A 股普通股股票或/和公司 从二级市场回购的本公司人民币 A 股普通股股票 本激励计划拟向激励对象授予权益总计 2,308.75 万份，涉及的标的股票种 类为人民币 A 股普通股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 182,761.7666 万股的 1.26%。其中首次授予权益共计 1,847.00 万份，包括首次授予限制性股票 1,328.00 万股，首次授予股票期权 519.00 万份，合计占本激励计划拟授出权益总 数的 80.00%，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 182,761.7666 万股的 1.01%；预留授予权益（限制性股票或/和股票期权）共计 461.75 万份，占本激励 计划拟授出权益总数的 20. ...

上海爱旭新能源股份有限公司 2025 年限制性股票与股票期权激励计划 首次授予激励对象名单 二、股票期权分配情况表 一、限制性股票分配情况表 本激励计划拟首次授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示： | 序号 | 姓名 | 职务 | 获授的限制性股 | 占本计划拟授 | 占本计划草案 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 票数量(万股） | 予权益总数的 比例 | 公告时公司股 本总额的比例 | | 1 | 徐新峰 | 董事 | 40.00 | 1.73% | 0.02% | | 2 | 沈昱 | 董事、副总经理 | 30.00 | 1.30% | 0.02% | | 3 | 梁启杰 | 董事、副总经理 | 20.00 | 0.87% | 0.01% | | 4 | 邹细辉 | 财务负责人 | 30.00 | 1.30% | 0.02% | | 5 | 李斌 | 董事会秘书 | 30.00 | 1.30% | 0.02% | | | 核心管理人员及核心技术骨干（173 | 人） | 1,178.00 | 51.02% | 0.64% | | ...

（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表 示意见的审计报告； 上海爱旭新能源股份有限公司 监事会关于公司 2025 年限制性股票与股票期权激励计划（草 案）的核查意见 上海爱旭新能源股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"） 和《上海爱旭新能源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关 规定，对公司《2025 年限制性股票与股票期权激励计划（草案）》（以下简称 "《激励计划（草案）》"）进行了核查，发表核查意见如下： 1、公司不存在《管理办法》等法律、法规规定的禁止实施股权激励计划的 情形，包括： （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处 罚或者采取市场禁入措施； （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被 ...

证券简称：爱旭股份 证券代码：600732 上海爱旭新能源股份有限公司 2025 年限制性股票与股票期权激励计划 （草案） 2025 年 4 月 上海爱旭新能源股份有限公司（600732） 2025 年限制性股票与股票期权激励计划（草案） 声 明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信 息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划 所获得的全部利益返还公司。 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、《上市公司股权激励管理办法》和其他有关法律、法规、规范性文件，以 及《上海爱旭新能源股份有限公司章程》制订。 二、本激励计划包括限制性股票激励计划和股票期权激励计划两部分。本激 励计划股票来源为向激励对象定向发行本公司人民币 A 股普通股股票或/和公司 从二级市场回购的本公司人民币 A 股普通股股票。 三、本激 ...

证券简称：爱旭股份 证券代码：600732 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 上海爱旭新能源股份有限公司 2025 年限制性股票与股票期权激励计划 （草案） 之 独立财务顾问报告 2025 年 4 月 | 一、释义 | | --- | | 二、声明 …………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… 4 | | 三、基本假设………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… 5 | | 四、独立财务顾问意见…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… b | | （一 ...

北京国枫律师事务所 | 日 永 | | --- | | 释 义… | | 一、公司符合实行本次股权激励计划的条件 | | 二、本次股权激励计划内容的合法合规性 | | 三、本次股权激励计划涉及的法定程序 | | 四、激励对象确定的合法合规性 | | 五、本次股权激励计划的信息披露 | | 六、公司不存在为激励对象提供财务资助的情形 | | 七、本次股权激励计划对公司及全体股东利益的影响 . | | 八、本次股权激励计划的关联董事回避表决事项 ………………………………………………… 15 | | 九、结论意见 | 目 录 l 关于上海爱旭新能源股份有限公司 2025 年限制性股票与股票期权激励计划的法律意见书 国枫律证字[2025] AN046-1号 GRANDWAY 北京国枫律师事务所 Grandway Law Offices 北京市东城区建国门内大街26号新闻大厦７层 邮编:100005 电话(Tel): 010—88004488/66090088 传真(Fax): 010—66090016 释 义 注:如无特别说明,本法律意见书涉及的各列表中数字合计与总额不一致的,系因四舍五入所致。 2 本法律意见书中, ...

证券简称：爱旭股份 证券代码：600732 上海爱旭新能源股份有限公司 2025 年限制性股票与股票期权激励计划 实施考核管理办法 2025 年 4 月 上海爱旭新能源股份有限公司 2025 年限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法 上海爱旭新能源股份有限公司 2025 年限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法 （二）考核原则 考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法对考核对象的 业绩进行评价，以实现股权激励计划、激励对象工作业绩、贡献紧密结合，从而 提高管理绩效水平，实现公司与全体股东利益最大化。 （三）被考核对象 本办法适用于公司 2025 年限制性股票和股票期权激励计划所确定的所有激 励对象，范围包括所有接受限制性股票和/或股票期权授予的公司董事、高级管 理人员、核心管理人员及核心技术骨干。 二、考核组织职责权限 2 上海爱旭新能源股份有限公司（以下简称"爱旭股份"或"公司"）为了建 立与公司业绩和长期战略紧密挂钩的激励机制，完善整体薪酬结构体系，为公司 业绩长期持续发展奠定人力资源竞争优势，特制定《上海爱旭新能源股份有限公 司 2025 年限制性股票与股票期权激励计划（草案） ...