公司基本信息 - 公司主要營业地址位于香港上環干諾道中111號永安中心20樓[7] - 公司股份代号为06881[7] - 公司注册地址为中國北京市豐台區西營街8號院1號樓7至18層101[7] 公司财务表现 - 公司2023年1-6月收入及其他收益为23,006,833千元，较2022年1-6月略有下降，为23,148,616千元[8] - 公司2023年1-6月期间利润-归属于本公司所有者为4,939,222千元，较2022年1-6月增长14.15%，为4,327,003千元[8] - 公司2023年1-6月基本每股收益为0.45元，较2022年1-6月增长15.38%，为0.39元[8] - 公司2023年6月30日资产总额为690,490,545千元，较2022年12月31日增长10.44%，为625,222,928千元[8] - 公司2023年6月30日归属于本公司所有者的权益为117,567,959千元，较2022年12月31日增长14.59%，为102,598,726千元[8] 公司业务范围 - 公司主要业务包括财富管理业务、投资银行业务、机构业务、国际业务和投资交易业务[13] 公司市场表现 - 报告期内A股市场整体呈震荡态势，深证成指、上证指数、创业板指、沪深300涨跌幅分别为0.1%、3.7%、-5.6%和-0.8%[22] - 截至报告期末，141家证券公司的总资产、净资产分别为人民币11.6万亿元、人民币2.9万亿元；实现营业收入人民币2,245亿元、净利润人民币851亿元，同比分别上升9.0%和4.7%[23] 公司资产情况 - 公司资产总额为人民币6,904.91亿元，较上年末增加10.44%；其中，存款保证金账户余额人民币808亿元，市场份额为4.19%，行业排名第6[25] 公司财务状况 - 公司截至2023年6月30日的归属于本公司股东的权益为人民币1,175.68亿元，较2022年末增加149.69亿元，增长14.59%[doc id='60'] - 公司截至2023年6月30日的总资产为人民币5,680.59亿元，较2022年末增加724.82亿元，增幅14.63%[doc id='61'] - 公司自有资产负债率为79.30%，与2022年末持平，经营杠杆为4.83倍[doc id='62'] - 公司报告期内实现收入及其他收益230.07亿元人民币，同比下降0.61%，净利润为49.39亿元人民币，同比增长14.15%[32] 公司债券发行情况 - 公司完成A股可转债的发行，发行规模为人民币78亿元，每张面值为人民币100元，共计7,800万张[80] - 公司发行中银转债募集资金净额约为77.35亿元人民币，用于发展投资交易业务、资本中介业务、增加投行业务的资金投入及补充公司其他营运资金[83] 公司风险管理 - 公司加强风险管理方法工具应用，持续提升对各类风险的识别和评估[139] - 公司依托“数据中台”建设集团风险数据集市，提升风险管理的信息化、自动化、智能化水平[141] - 公司实行贯穿全程的风险管理，确保风险管理有效覆盖业务全流程[142] - 公司建立统一的子公司垂直风险管理机制，制定差异化的子公司风险管理方案[143] - 公司建立完善的风险控制指标管理机制，各项风险控制指标持续符合监管标准[144]

财务表现 - 2023年第一季度營业收入为86.97亿人民币，同比增长18.54%[4] - 2023年第一季度归属于上市公司股东的净利润为22.49亿人民币，同比增长44.23%[4] - 2023年第一季度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为22.56亿人民币，同比增长45.24%[4] - 2023年第一季度基本每股收益为0.21元，同比增长50.00%[4] - 2023年第一季度稀释每股收益为0.19元，同比增长35.71%[4] - 2023年第一季度加权平均净资产收益率为2.36%，较上年同期增加0.72个百分点[4] - 2023年第一季度營业收入增加主要是由于投资业务收入增加[7] - 2023年第一季度归属于上市公司股东的净利润增加主要是由于營业收入增加[7] - 2023年第一季度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润增加主要是由于營业收入增加[7] - 公司报告期末普通股股东总数为90,171户，持股比例最高的股东为中国银河金融控股有限责任公司，持股数量为5,186,538,364股，占比51.16%[9] - 前10名无限售条件股东中，持有最多股份的为中国银河金融控股有限责任公司，持有A股5,160,610,864股，H股25,927,500股[10] - 公司报告期内A股可转债“中银转债”共有62,000元转为A股普通股票，形成的股份数量为6,204股，累计转股金额为271,000元，形成的股份总数为27,123股[14] 现金流量 - 2023年第一季度，中國銀河證券經營活動產生的現金流量淨額为54.04亿元，同比下降至17.43亿元[23] - 2023年第一季度，中國銀河證券投資活動產生的現金流量淨額为-143.13亿元，同比下降至-234.05亿元[24] - 2023年第一季度，中國銀河證券籌資活動產生的現金流量淨額为-47.46亿元，同比下降至2.23亿元[25] - 2023年第一季度，中國銀河證券現金及現金等價物淨增加额为-137.51亿元，同比下降至-37.87亿元[25] - 2023年第一季度，公司现金及现金等价物净增加额为-100.18亿美元，较2022年第一季度的65.31亿美元有所下降[33] - 匯率變動对现金及现金等价物的影响为-29.07亿美元，较2022年第一季度的-7.80亿美元有所增加[33] 公司治理 - 公司执行董事包括陈亮先生（董事长）和王晟先生（副董事长及总裁），非执行董事包括杨体军先生、李慧女士、刘昶女士、刘志红先生和江月胜先生，独立非执行董事包括刘瑞中先生、王珍军先生、刘淳女士和罗卓坚先生[33]

公司基本信息 - 公司2022年度财务报告已经通过第四届董事会审议通过[7] - 公司财务报告经安永会计师事务所和安永华明会计师事务所审计，出具了标准无保留意见的审计报告[9] - 公司董事长、副董事长兼总裁、主管会计工作负责人保证财务报告真实、准确、完整[10] - 公司注册资本为人民币10,137,258,757元，净资本为人民币79,078,332,752.04元[16] - 公司经营范围包括證券經紀、證券投資諮詢、證券承銷與保薦等多项业务[17] - 公司具有多项交易所核准的业务资格，包括权证交易、ETF一级交易商、上交所会员等[19] - 公司注册地址为中国北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101[21] - 公司于2013年5月22日在香港联交所上市，共发售1,606,604,500股H股[29] - 公司于2015年5月5日配售发行20亿股H股，注册资本增至95.37亿人民币[29] - 公司于2017年1月首次公开发行6亿股A股，注册资本增至101.37亿人民币[31] - 公司于2022年3月完成人民币78亿元A股可转换公司债券发行，截至2022年12月31日，累计转股股份数量为20,919股，总股本变更为10,137,279,676股[32] 公司业务拓展 - 公司截至报告期末拥有487家证券营业部，分布在全国31个省、自治区、直辖市，其中广东省75家、浙江省67家、北京市42家、上海市41家、江苏省31家等[34] - 公司拥有5家子公司，持股比例均为100%，注册资本分别为人民币45亿元、10亿元、港币70亿元、10亿元、50亿元[35] - 公司拥有37家分公司，各分公司營運資金均为人民幣500萬元，分布在北京、湖南、深圳、广州、天津、河南、青海、山西、云南、大连等地[37] - 分公司数量达到37家，分布在重庆、湖北、河北、黑龙江、辽宁、四川、陕西、甘肃、海南、宁夏、广西、新疆、贵州、西藏、上海、山东、青岛、江苏、安徽、江西、浙江、宁波、福建、厦门、中山等地[38] - 公司在拉萨、上海、山东、青岛、江苏、安徽、江西、浙江、宁波、福建、厦门、中山等地设立分公司，拓展业务范围[39] 公司财务状况 - 公司2022年度收入及其他收益为437.81亿元，较2021年度下降3.30%[42] - 公司2022年度所得税前利润为79.70亿元，较2021年度下降37.68%[42] - 公司2022年度资产总额为6252.16亿元，较2021年度增长11.62%[42] - 公司2022年度基本每股收益为0.70元，较2021年度下降0.27元[42] - 公司2022年度加权平均净资产收益率为8.21%，较2021年度下降4.08%[42] - 公司2022年度资产负债率为79.29%，较2021年度上升2.22%[42] - 公司2022年度淨资本为790.78亿元，较2021年度下降0.72%[44] - 公司2022年度淨资产为992.43亿元，较2021年度增长3.02%[44] - 公司2022年度风险覆盖率为262.43%，较2021年度增长43.40%[44] - 公司2022年度流动性覆盖率为354.93%，较2021年度增长76.28%[44] 公司业务发展 - 公司持续以市场化、国际化为导向，努力成为综合性、全能型投资银行[46] - 财富管理业务主要为客户提供代理买卖股票、基金、债券、衍生金融工具等服务[47] - 投资银行业务为各类型企业和政府客户提供一站式投资银行服务[48] 公司业务表现 - 公司2022年度实现收入及其他收益总计437.81亿人民币，实现归属于本公司拥有人的净利润77.61亿人民币，同比分别下降3.30%和25.60%[95] - 公司客户总数超过1,400万户，2022年新开立客户数110.84万户，开户市占率7.48%，客户托管证券总市值人民币3.9万亿元[61][66] - 公司金融产品销售规模人民币925.45亿元，代销金融产品保有规模连续三年增长，2022年末达人民币1,933.31亿元[67] - 公司融资融券余额人民币793亿元，市场占有率5.15%，较2021年末提升0.03%[69] - 公司股票质押业务待购回余额人民币183亿元，平均履约保障比例282%[69] - 公司股权融资业务深耕重点区域，完成IPO项目5单，股权承销金额人民币109.21亿元，行业排名第21[71] - 公司債券融資業務承銷金額人民幣2,525.30億元，同比增長10.95%，排名行業第12[71] - 公司获评《第一财经》“2022年度新锐投行TOP5”奖项等多个奖项[72] - 公司投资银行业务主承销金额总计2,634.51亿元，较2021年增长8.7%[73] - 公司机构客户数量稳步提升，2022年末达2.86万户，较2021年末增加5.62%[75] - 公司发布研究报告2,413篇，对重点机构客户有效研究服务9,117场次[76] - 公司在线基金服务产品数量1,783只，总规模人民币1,789.56

公司基本信息 - 公司2022年度经审核年度业绩公布，2022年年度报告印刷版将于2023年4月底前寄发股东，可在港交所及公司网站查阅[1] - 报告期末为2022年12月31日[5] - 银河金控为公司控股股东，报告期末持有公司已发行股本的51.16%[5] - 汇金公司报告期末持有银河金控69.07%股权[8] - 公司持有银河创新资本、银河期货、银河国际控股、银河金汇、银河源汇100%股权[5][8] - 银河金控持有银河基金50%股权，持有银河投资100%股权[8] - 公司A股每股面值人民币1.00元，于上交所上市；H股每股面值人民币1.00元，于香港联交所上市[5][8] - 报告期为2022年1月1日起至2022年12月31日止[9] - 公司执行董事为陈亮先生（董事长）及王晟先生（副董事长及总裁）[2] - 公司非执行董事为杨体军先生、李慧女士、刘志红先生、刘昶女士及江月胜先生；独立非执行董事为刘瑞中先生、王珍军先生、刘淳女士及罗卓坚先生[2] - 公司经营范围包括证券经纪、证券投资咨询等多项业务[18] - 公司具有经中国证监会核准或认可的多项业务资格，如开放式证券投资基金代销业务资格等[18] - 公司具有交易所核准的多项业务资格，如权证交易资格等[19] - 公司具有中国证券业协会核准的多项业务资格，如中小企业私募债券承销业务试点资格等[19] - 公司具有中国人民银行核准的业务资格，如全国银行间同业拆借业务资格等[19] - 公司注册地址和办公地址均为中国北京市丰台区西营街8号院1号楼，邮编100073[20] - 2007年1月26日公司正式成立，注册资本人民币60亿元[26] - 2010年，中国通用技术（集团）控股有限责任公司将200万股股权转让给浙江天朗投资管理有限公司[26] - 2011年，北京清源德丰创业投资有限公司将200万股股权转让给首钢总公司[26] 公司注册资本及股本变化 - 2013年6月13日H股超额配售选择权行使完毕，共发售1,606,604,500股H股，注册资本增加至人民币75.37亿元[27] - 2015年5月5日，公司配售发行20亿股H股，注册资本增加至人民币95.37亿元[27] - 2017年1月，公司首次公开发行6亿股A股，注册资本增加至人民币101.37亿元[28] - 2022年3月，公司完成人民币78亿元A股可转换公司债券的发行，截至2022年12月31日，累计因转股形成的股份数量为20,919股，总股本变更为10,137,279,676股[28] - 公司2022年A股可转债累计转股数量为20,919股，股本增加至10,137,279,676股[17] - 公司注册资本为人民币10,137,258,757元[17] 公司分支机构情况 - 截至报告期末，公司拥有487家证券营业部，分布在全国31个省、自治区、直辖市[30] - 广东省有75家证券营业部，浙江省有67家[30] - 北京市有42家证券营业部，上海市有41家[30] - 公司拥有37家分公司，各分公司营运资金均为人民币500万元[33] - 北京分公司成立于2011年7月26日[33] - 湖南分公司成立于2011年8月23日[33] - 深圳分公司成立于2011年6月21日[33] - 截至2022年末，公司拥有37家分公司、487家营业部[53] - 截至报告期末，公司有37家分公司、487家证券营业部，报告期内撤销14家营业部[141] - 报告期内公司完成48家分支机构同城迁址，其中分公司2家，证券营业部46家[143] 子公司相关信息 - 公司拥有5家子公司，持股比例均为100%[31] - 银河期货注册资本为人民币45亿元[31] - 银河创新资本注册资本为人民币10亿元[31] - 银河国际控股注册资本为港币70亿元[31] - 银河金汇注册资本为人民币10亿元，2023年3月董事长变更为杜鹏飞[31][32] - 银河源汇注册资本为人民币50亿元，2023年1月完成工商变更手续后增资[31] - 2022年末银河期货总资产729.43亿元，净资产63.67亿元，营业收入170.60亿元，净利润7.36亿元[138] - 2022年末银河创新资本总资产15.11亿元，净资产11.89亿元，营业收入1.29亿元，净利润0.41亿元[138] - 2022年末银河国际控股总资产328.70亿元，净资产64.54亿元，营业收入18.03亿元，净利润0.18亿元[138] - 2022年末银河金汇总资产16.01亿元，净资产13.50亿元，营业收入4.79亿元，净利润0.13亿元[138] - 2022年末银河源汇总资产35.17亿元，净资产32.88亿元，营业收入4.11亿元，净利润2.61亿元[139] 财务数据关键指标变化 - 2022年公司收入及其他收益437.81亿元，较2021年减少3.30%[37] - 2022年公司支出总额358.11亿元，较2021年增加10.08%[37] - 2022年公司所得税前利润79.71亿元，较2021年减少37.68%[37] - 2022年公司年度利润归属本公司拥有人77.61亿元，较2021年减少25.60%[37] - 2022年末公司资产总额6252.16亿元，较2021年末增加11.62%[38] - 2022年末公司负债总额5226.03亿元，较2021年末增加13.32%[38] - 2022年末公司应付经纪业务客户账款129.65亿元，较2021年末增加0.97%[38] - 2022年末公司归属本公司拥有人的权益1025.90亿元，较2021年末增加3.67%[38] - 2022年公司基本每股收益0.70元，加权平均净资产收益率8.21%，资产负债率79.29%[39] - 公司按国际财务报告准则和中国企业会计准则编制的2022年及2021年净利润和2022年末及2021年末净资产无差异[40] - 2022年末净资本为790.78亿元，2021年末为796.50亿元[41] - 2022年末净资产为992.43亿元，2021年末为962.21亿元[41] - 2022年各项风险资本准备之和为301.33亿元，2021年为363.66亿元[41] - 2022年末表内外资产总额为5000.84亿元，2021年末为4169.88亿元[41] - 2022年风险覆盖率为262.43%，2021年为219.03%[41] - 2022年资本杠杆率为12.42%，2021年为15.75%[41] - 2022年流动性覆盖率为354.93%，2021年为278.65%[41] - 2022年净稳定资金率为129.89%，2021年为138.29%[41] - 2022年公司收入及其他收益为452.77亿元，年度利润归属公司拥有人104.30亿元[43] - 2022年加权平均净资产收益率为8.21%，资产负债率为79.29%[43] - 2022年末公司资产总额为6252.16亿元，较2021年末增加11.62%[51] - 2022年公司实现集团口径收入及其他收益437.81亿元，净利润77.61亿元[54] - 2022年末公司净资产为1026.13亿元[54] - 2022年公司货币资金为1159.95亿元，较上年末增加1.81%[51] - 2022年公司结算备付金为398.11亿元，较上年末增加23.28%[51] - 2022年公司融出资金为843.29亿元，较上年末下降14.12%[51] - 2022年公司境外资产为329.24亿元，占总资产的比例为5.27%[51] - 2022年末公司金融资产规模为3002.32亿元，同比增加27.09%[66] - 2022年末公司债券投资规模合计达2415亿元，其中AAA级（含利率债）以上债券占比91%[67] - 2022年末集团总资产6252.16亿元，较2021年末增加11.62%；归属公司拥有人权益1025.90亿元，较2021年末增长3.67%[77] - 2022年集团实现收入及其他收益总计437.81亿元，实现归属公司拥有人净利润77.61亿元，同比分别下降3.30%和25.60%[77] - 2022年末集团负债总额5226.03亿元，较2021年末增加13.32%；资产负债率79.29%，较2021年末增加2.22个百分点[78] - 2022年经营活动现金流量净额288.26亿元，同比增加76.90亿元；投资活动现金流量净额 -248.11亿元，同比减少11.09亿元；筹资活动现金流量净额24.58亿元，同比减少4.16亿元[81] - 2022年现金及现金等价物净增加额64.73亿元，同比增加61.65亿元[81] - 2022年佣金及手续费收入85.14亿元，同比下降19.79%；利息收入142.897亿元，同比增长5.10%；投资收益净额55.901亿元，同比下降21.61%[83] - 2022年大宗商品交易收入150.541亿元，同比增长10.25%；其他收入及收益总计437.811亿元，同比下降3.30%[83] - 2022年归属公司拥有人净利润77.605亿元，同比下降25.60%[83] - 2022年公司佣金及手续费净收入75.17亿元，同比下降20.20%，主要因证券经纪业务佣金及手续费收入减少19.63亿元，同比降22.62%[89][93] - 2022年公司利息净收入51.63亿元，同比下降5.37%，利息收入总额142.90亿元，同比增长5.10%，利息支出91.27亿元，同比增加12.11%[94][95] - 2022年公司投资收益净额55.90亿元，同比下降21.61%，其中按摊余成本计量的债务工具投资收益同比增881.25% [97][98] - 2022年公司营业费用（不含手续费及佣金、利息支出）256.88亿元，同比增长10.73%[100] - 2022年公司佣金及手续费收入占比19.45%，利息收入占比32.64%，投资收益净额占比12.77%，大宗商品交易收入占比34.38%，其他收入及收益占比0.76%[85] - 2022年证券经纪业务佣金及手续费收入67.13亿元，同比下降22.62%；期货经纪业务佣金及手续费收入5.61亿元，同比下降18.41%[89] - 2022年承销及保荐费6.38亿元，同比增长12.12%；投资咨询及财务顾问费收入1.56亿元，同比下降3.70%[89] - 2022年资产管理费收入4.41亿元，同比下降14.81%；其他收入480万元，同比增长166.67%[89] - 2022年与银行结余利息收入34.58亿元，同比增加23.04%；融资客户垫款及证券借贷利息收入58.79亿元，同比下降10.11%[95] - 2022年买入返售金融资产利息收入10.39亿元，同比下降18.83%；以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具利息收入36.89亿元，同比增加44.71%[95] - 2022年公司营业费用合计256.88亿元，同比增加24.90亿元，同比增长10.73%[101] - 2022年公司减值损失为1.41亿元，同比增加1.84亿元，同比增长426.68%[104] - 截至2022年12月31日，集团资产总额为6252.16亿元，同比增加11.62%[105] - 截至2022年12月31日，集团现金类资产为1718.76亿元，同比增长8.82%[105] - 截至2022年12月31日，集团融资类资产为1046.23亿元，同比下降12.94%[105] - 截至2022年12月31日，集团金融投资类资产为3250.43亿元，同比增长25.59%[105] - 2022年折旧及摊销9.70亿元，同比增加1.45亿元，同比增长17.50%[101] - 2022年大宗商品交易支出150.72亿元，同比增加20.64亿元，同比增长15.87%[101] - 2022年应收账款减值损失拨付8910万元，同比增加1.26亿元，同比增长342.12%[104] - 2022年融资融券业务减值损失5210万元，同比增加5040万元，同比增长2964.71%[104] - 截至2022年12月31日，金融投资类资产合计3250.43亿元，同比增加662.37亿元，增长25.59%[115] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产为17192.28亿元，同比增加3627.99亿元，增长26.75%

营业收入相关 - 本报告期营业收入90.68亿元，同比减少17.29%；年初至报告期末营业收入272.78亿元，同比增加4.50%[2] - 2022年前三季度营业总收入27,278,294,613.33元，2021年前三季度为26,102,972,051.11元[19] - 2022年前三季度公司营业总收入为113.12亿元，2021年前三季度为131.76亿元，同比下降14.14%[29] 净利润相关 - 本报告期归属上市公司股东净利润21.14亿元，同比减少32.79%；年初至报告期末为64.40亿元，同比减少12.97%[2] - 2022年前三季度净利润64.41亿元，2021年前三季度为74.69亿元[20] - 2022年前三季度公司净利润为55.34亿元，2021年前三季度为65.28亿元，同比下降15.23%[30] 每股收益相关 - 本报告期基本每股收益0.20元/股，同比减少31.03%；年初至报告期末为0.59元/股，同比减少14.49%[2] - 2022年前三季度基本每股收益0.59元/股，2021年前三季度为0.69元/股[22] - 2022年前三季度稀释每股收益0.56元/股，2021年前三季度为0.69元/股[22] 现金流量相关 - 年初至报告期末经营活动产生现金流量净额238.88亿元，同比减少47.07%[2] - 经营活动产生的现金流量净额为238.88亿元，较上年同期451.33亿元下降47.07%[7] - 投资活动产生的现金流量净额为 -418.86亿元，较上年同期 -296.31亿元下降41.36%[7] - 2022年前三季度经营活动现金流入小计923.10亿元，2021年前三季度为1123.78亿元[23] - 2022年前三季度经营活动现金流出小计684.21亿元，2021年前三季度为672.46亿元[23] - 2022年前三季度经营活动产生的现金流量净额238.88亿元，2021年前三季度为451.33亿元[23] - 2022年前三季度投资活动现金流入小计341.49亿元，2021年同期为175.96亿元；现金流出小计760.35亿元，2021年同期为472.27亿元；现金流量净额为-418.86亿元，2021年同期为-296.31亿元[24] - 2022年前三季度筹资活动现金流入小计889.15亿元，2021年同期为787.75亿元；现金流出小计796.05亿元，2021年同期为836.22亿元；现金流量净额为93.09亿元，2021年同期为-48.48亿元[24][25] - 2022年前三季度汇率变动对现金及现金等价物的影响为7.54亿元，2021年同期为-0.85亿元；现金及现金等价物净增加额为-79.34亿元，2021年同期为105.70亿元[25] - 2022年前三季度公司经营活动现金流入小计为750.08亿元，2021年前三季度为777.93亿元，同比下降3.58%[33] - 2022年前三季度公司经营活动现金流出小计为383.08亿元，2021年前三季度为431.90亿元，同比下降11.30%[33] - 2022年前三季度公司经营活动产生的现金流量净额为367.00亿元，2021年前三季度为346.03亿元，同比上升6.06%[33] - 2022年前三季度取得投资收益收到的现金为34.6987628537亿美元，2021年前三季度为30.5950864021亿美元[34] - 2022年前三季度债权投资的净减少额为16.2823272544亿美元，2021年前三季度为13.9897064069亿美元[34] - 2022年前三季度投资活动现金流入小计为52.1972495846亿美元，2021年前三季度为55.6518762272亿美元[34] - 2022年前三季度投资活动现金流出小计为531.7976793249亿美元，2021年前三季度为235.0397464347亿美元[34] - 2022年前三季度投资活动产生的现金流量净额为 - 479.6004297403亿美元，2021年前三季度为 - 179.3878702075亿美元[34] - 2022年前三季度筹资活动现金流入小计为87.88972385845亿美元，2021年前三季度为78.68592528305亿美元[34] - 2022年前三季度筹资活动现金流出小计为79.24628148748亿美元，2021年前三季度为83.53645837462亿美元[35] - 2022年前三季度筹资活动产生的现金流量净额为8.64344237097亿美元，2021年前三季度为 - 4.85053309157亿美元[35] - 2022年前三季度汇率变动对现金及现金等价物的影响为1.6198989898亿美元，2021年前三季度为 - 0.998263167亿美元[35] - 2022年前三季度现金及现金等价物净增加额为 - 2.45415737397亿美元，2021年前三季度为11.80375453002亿美元[35] 资产与权益相关 - 本报告期末总资产6223.24亿元，较上年度末增加11.10%；归属上市公司股东所有者权益1031.50亿元，较上年度末增加4.24%[2] - 2022年9月30日资产总计622,324,167,791.97元，2021年12月31日为560,135,032,623.76元[16][17][18] - 2022年9月30日负债合计519,151,139,192.26元，2021年12月31日为461,156,981,445.01元[17] - 2022年9月30日所有者权益合计103,173,028,599.71元，2021年12月31日为98,978,051,178.75元[18] - 2022年9月30日公司资产总计5388.71亿元，2021年12月31日为4733.59亿元[26] - 2022年9月30日货币资金为644.49亿元，2021年12月31日为692.49亿元；融出资金为790.64亿元，2021年12月31日为931.89亿元[26] - 2022年9月30日交易性金融资产为1476.21亿元，2021年12月31日为1167.14亿元；其他债权投资为1258.23亿元，2021年12月31日为812.33亿元[26] - 2022年9月30日公司负债合计4394.97亿元，2021年12月31日为3771.38亿元[27] - 2022年9月30日应付短期融资款为292.64亿元，2021年12月31日为279.97亿元；交易性金融负债为342.92亿元，2021年12月31日为145.20亿元[27] - 2022年9月30日所有者权益（或股东权益）合计993.74亿元，2021年12月31日为962.21亿元[28] - 2022年9月30日未分配利润为260.71亿元，2021年12月31日为243.80亿元[28] 非经常性损益相关 - 本报告期非经常性损益合计4049.22万元；年初至报告期末为6530.76万元[3] 金融资产与投资相关 - 本报告期衍生金融资产45.36亿元，较上年末增加133.09%[5] - 本报告期应收款项133.77亿元，较上年末增加31.78%[5] - 本报告期债权投资30.50亿元，较上年末减少42.12%[5] - 本报告期其他债权投资1258.24亿元，较上年末增加54.89%[5] 收益相关 - 公允价值变动收益为7.36亿元，较上年同期5.19亿元增长41.76%[6] - 汇兑收益为 -743.82万元，较上年同期3071.20万元下降124.22%[6] - 2022年前三季度利息净收入4,013,761,848.72元，2021年前三季度为4,125,790,629.42元[19] - 2022年前三季度手续费及佣金净收入5,883,760,482.37元，2021年前三季度为6,885,490,646.76元[19] - 2022年前三季度投资收益4,133,309,154.84元，2021年前三季度为4,450,810,900.84元[19] - 2022年前三季度公允价值变动收益735,641,150.86元，2021年前三季度为518,949,067.02元[19] - 2022年前三季度其他综合收益的税后净额5.30亿元，2021年前三季度为4.49亿元[21] - 2022年前三季度综合收益总额69.71亿元，2021年前三季度为79.19亿元[22] - 2022年前三季度公司利息净收入为31.25亿元，2021年前三季度为31.94亿元，同比下降2.16%[29] - 2022年前三季度公司手续费及佣金净收入为46.61亿元，2021年前三季度为54.92亿元，同比下降15.13%[29] - 2022年前三季度公司投资收益为31.39亿元，2021年前三季度为37.87亿元，同比下降17.11%[29] - 2022年前三季度公司综合收益总额为59.29亿元，2021年前三季度为71.02亿元，同比下降16.51%[31] 股东相关 - 报告期末普通股股东总数为90,569户，其中A股普通股股东89,903户、H股登记股东666户[8] - 中国银河金融控股有限责任公司持股51.87亿股，持股比例51.16%[9] - 香港中央结算（代理人）有限公司持股36.88亿股，持股比例36.38%[9] - 中国证券金融股份有限公司持股8407.82万股，持股比例0.83%[9] - 香港中央结算有限公司持股8353.76万股，持股比例0.82%[9] 业务资格相关 - 2022年9月16日，公司获中国证监会核准上市证券做市交易业务资格[12] 债券募集资金相关 - A股可转换公司债券募集资金净额约为77.35亿元，投资交易业务、资本中介业务、补充其他营运资金已使用金额与拟投资金额均为30亿、30亿、7.35亿，投资银行业务已使用6.59亿，尚未使用3.41亿[13][14] 债券转股相关 - 2022年第三季度累计64,000元A股可转换公司债券转股，形成6,403股，占转股前已发行股份总额的0.000063%，截至2022年9月30日，尚未转股金额为7,799,936,000元，占发行总额的99.999179%[15] 营业支出与利润相关 - 2022年前三季度营业总支出200.61亿元，2021年前三季度为167.69亿元[20] - 2022年前三季度营业利润72.17亿元，2021年前三季度为93.34亿元[20] - 2022年前三季度公司营业支出为53.29亿元，2021年前三季度为51.43亿元，同比上升3.61%[30]

公司基本信息 - 公司于2007年1月26日在中国注册成立，H股于香港联交所上市（代码：06881），A股于上交所上市（代码：601881）[8] - 公司香港主要营业地址为香港上环干诺道中111号永安中心20楼[14] - 公司境内会计师事务所为安永华明会计师事务所（特殊普通合伙），国际为安永会计师事务所[14] - 公司A股股份登记处为中国证券登记结算有限责任公司，H股股份登记处为香港中央证券登记有限公司[14] 报告期信息 - 报告期末为2022年6月30日，报告期为2022年1月1日至2022年6月30日[8][10] 股权结构信息 - 银河金控为公司控股股东，报告期末持有公司已发行股本的51.16%[8] - 汇金公司报告期末持有银河金控69.07%股权[10] - 公司持有银河创新资本、银河源汇、银河期货、银河国际控股、银河金汇100%股权[8][10] - 银河金控持有银河基金50%股权[8] - 公司A股每股面值人民币1.00元，以人民币认购及买卖并于上交所上市；H股每股面值人民币1.00元，以港币认购及买卖并于香港联交所上市[8][10] 财务数据关键指标变化 - 2022年1 - 6月收入及其他收益为23,148,616千元，较2021年1 - 6月增长18.97%[16] - 2022年1 - 6月所得税前利润为4,998,454千元，较2021年1 - 6月降低6.56%[16] - 2022年1 - 6月期间利润归属公司拥有人4,326,223千元，较2021年1 - 6月增长1.68%[16] - 2022年1 - 6月来自经营活动的现金流量为48,674,843千元，较2021年1 - 6月增长241.18%[16] - 2022年6月30日资产总额为615,580,677千元，较2021年12月31日增长9.90%[17] - 2022年6月30日负债总额为514,811,197千元，较2021年12月31日增长11.63%[17] - 2022年6月30日应付经纪业务客户账款为135,981,101千元，较2021年12月31日增长5.90%[17] - 2022年6月30日归属公司拥有人的权益为100,746,555千元，较2021年12月31日增长1.81%[17] - 2022年6月30日资产负债率为78.98%，较2021年12月31日增长1.91个百分点[17] - 截至2022年6月30日，归属于公司拥有人的权益为人民币1,007.47亿元，较2021年末增加人民币17.91亿元，增长1.81%[73] - 截至2022年6月30日，集团扣除客户资金的总资产为人民币4,794.20亿元，较2021年末增加人民币476.86亿元，增幅11.05%[73] - 截至2022年6月30日，公司自有负债率78.98%，较2021年末增长1.91个百分点；公司经营杠杆为4.76倍，较2021年末增长9.17%[73] - 2022年上半年发行可转债计入其他权益工具增加人民币10.50亿元，实现盈利增加人民币43.26亿元，其他综合收益增加人民币2.41亿元，分配2021年利润人民币31.43亿元，计提永续债利息人民币6.84亿元[73] - 截至2022年6月30日，现金及银行结余类资产占比7.91%，投资类资产占比64.45%，融出资金占比18.53%，买入返售金融资产占比4.13%[73] - 报告期内公司现金及现金等价物净增加额为50.92亿元，2021年同期为1.34亿元，同比增加49.58亿元[74] - 报告期内公司经营活动现金流量净额为486.75亿元，2021年同期为142.67亿元，同比增加344.08亿元[74] - 报告期内公司投资活动现金流量净额为 - 435.89亿元，2021年同期为 - 48.18亿元，同比减少387.71亿元[74] - 报告期内公司筹资活动现金流量净额为0.06亿元，2021年同期为 - 93.15亿元，同比增加93.21亿元[74] - 报告期内集团实现收入及其他收益231.49亿元，同比上升18.97%，费用支出为181.50亿元，同比增长28.37%[75] - 报告期内集团实现净利润43.26亿元，同比增长1.68%；基本每股收益0.39元，同比下降2.50%；加权平均净资产收益率4.20%，同比下降0.91个百分点[75] - 截至2022年6月30日，集团资产总额为6155.81亿元，较2021年末增加9.90%[76] - 截至2022年6月30日，集团总负债5148.11亿元，自有负债为3786.51亿元，资产负债率78.98%[78] - 截至2022年6月30日止六个月，公司收入、收益及其他收入总计231.49亿元，较2021年同期的194.58亿元增长18.97%[192] - 同期，公司支出总额181.50亿元，较2021年同期的141.38亿元增长28.4%[192] - 2022年上半年公司所得税前利润4.9985亿元，较2021年同期的5.3493亿元下降6.56%[192] - 2022年上半年公司期间利润4.3269亿元，较2021年同期的4.2859亿元增长0.96%[192] - 2022年上半年公司基本每股收益0.39元，摊薄每股收益0.38元，2021年同期均为0.40元[192] - 2022年上半年公司期间其他综合收益（税后）2.4072亿元，较2021年同期的1.8032亿元增长33.49%[193] - 2022年上半年公司期间综合收益总额（税后）4.5676亿元，较2021年同期的4.4662亿元增长2.27%[193] - 截至2022年6月30日，公司非流动资产总额84.5806亿元，较2021年末的90.6660亿元下降6.71%[194] - 截至2022年6月30日，公司流动资产总额531.0001亿元，较2021年末的469.4690亿元增长13.11%[194] - 截至2022年6月30日，公司资产总额615.5807亿元，较2021年末的560.1350亿元增长9.90%[194] - 2022年6月30日非流动负债总额为77,514,024千元，2021年12月31日为68,000,063千元[195] - 2022年6月30日流动负债总额为437,297,173千元，2021年12月31日为393,156,919千元[195] - 2022年6月30日负债总额为514,811,197千元，2021年12月31日为461,156,982千元[195] - 2022年6月30日期间利润为4,326,895千元，2021年同期为4,285,921千元[197][198] - 2022年6月30日期间其他综合收益为240,716千元，2021年同期为180,322千元[197][198] - 2022年6月30日期间综合收益总额为4,567,611千元，2021年同期为4,466,243千元[197][198] - 2022年6月30日发行可换设债券金额为1,049,868千元[197] - 2022年6月30日确认分派的股利为3,142,550千元，2021年同期为2,230,197千元[197][198] - 2022年6月30日向永续债券股东分派利息为683,500千元[197][198] - 2022年6月30日归属本公司股东的权益总额为100,769,480千元，2021年同期为93,485,132千元[197][198] - 截至2022年6月30日止六个月，公司来自经营活动的现金流量净额为48,674,843千元，2021年同期为14,266,803千元[199] - 截至2022年6月30日止六个月，公司用于投资活动的现金流量净额为 - 43,588,983千元，2021年同期为 - 4,817,527千元[199] - 截至2022年6月30日止六个月，公司来自筹资活动的现金流量净额为6,465千元，2021年同期为 - 9,315,096千元[200] - 2022年上半年公司现金及现金等价物净增加额为5,092,325千元，2021年同期为134,180千元[200] - 2022年1月1日公司现金及现金等价物为19,641,442千元，2021年同期为19,408,579千元[200] - 2022年6月30日公司现金及现金等价物为24,795,076千元，2021年同期为19,502,529千元[200] - 2022年上半年公司经营活动现金流量净额中已收利息为6,578,830千元，2021年同期为6,800,374千元[200] - 2022年上半年公司融资客户垫款减少9,279,456千元，2021年同期增加10,157,664千元[199] - 2022年上半年公司卖出回购金融资产增加35,889,498千元，2021年同期增加28,795,536千元[199] - 2022年上半年公司发行债券所得款项为11,555,000千元，2021年同期为9,000,000千元[200] 业务线整体情况 - 公司业务包括经纪、销售和交易、投资银行、投资管理和海外业务[28] - 2022年上半年公司营业收入、净利润分别位居行业第10位和第8位，总资产、净资产分别位居行业第5位和第7位[37] - 截至报告期末，集团资产总额为6155.81亿元，较上年末增加9.90%[39] - 报告期内，公司代理买卖证券业务净收入单体券商口径行业排名第5位，市场份额4.55%；代理销售金融产品业务净利息单体券商口径行业排名第6位，市场份额6.21%；融资类业务利息收入单体券商口径行业排名第4位，市场份额5.43%[41] - 截至报告期末，公司拥有经纪业务客户1380万户；客户托管证券总市值3.45万亿元，市场份额为5.06%，行业排名第6位；客户存款保证金账户余额884亿元，市场份额为4.16%，行业排名第6位[44] - 截至报告期末，公司拥有5家子公司、37家分公司、495家证券营业网点，分布在全国31个省、自治区、直辖市，境外拥有1家子公司[45] - 公司成功发行78亿元A股可转债，成为第二家完成可转债发行的头部券商[47] - 截至报告期末，集团总资产6155.81亿元，归属于本公司拥有者的权益1007.47亿元[47] - 报告期内，集团实现收入及其他收益231.49亿元，同比增长18.97%，归属于本公司拥有人的净利润43.26亿元，同比增长1.68%；加权平均净资产收益率4.20%，同比下降0.91个百分点[47] 经纪、销售和交易业务数据关键指标变化 - 截至报告期末，集团经纪、销售和交易业务实现收入及其他收益168.55亿元，同比增长23.29%[48] - 截至报告期末，公司经纪业务客户1380万户，代理买卖证券业务净收入22.81亿元，同比下降7.7%[49] - 截至报告期末，公司客户持有的金融产品保有规模1933.91亿元，较上年末增长4.78%；产品销售规模426.51亿元，同比下降37.96%；代销业务净收入4.8亿元，同比下降4.59%[51] - 截至报告期末，银河期货日均客户权益582.77亿元，同比增长60.42%；客户累计交易量0.85亿手，累计交易额6.68万亿元，同比分别下降6.87%和6.99%；合并口径实现收入及其他收益96.41亿元，同比增长58.04%[52] - 报告期内，银河期货子公司银河德睿资本实现营业收入87.61亿元、净利润1.88亿元，同比分别增长61.60%和26.10%[52] - 截至报告期末，公司融资融券业务余额834亿元，市占率5.20%，较年初的5.12%有所提升，平均维持担保比例281%；股票质押业务规模168亿元，平均履约保障比例302%[53] - 报告期内，银河金汇实现收入及其他收益2.51亿元，同比增长0.27%[54] - 截至报告期末，银河金汇受托资产管理规模为1208.40亿元，管理产品数量265只[54] 投资银行业务数据关键指标变化 - 报告期内，集团投资银行业务实现收入及其他收益1.97亿元，同比增长4.48%[56] - 报告期内，公司股票主承销金额合计83.44亿元，同比增长177.58%，市场

公司整体财务关键指标变化 - 本报告期营业收入73.37亿元，同比减少3.20%[3] - 归属上市公司股东净利润15.55亿元，同比减少21.65%[3] - 经营活动产生的现金流量净额174.33亿元，同比增加90.64%[3] - 基本每股收益0.14元/股，同比减少30.00%[3] - 本报告期末总资产5773.07亿元，较上年度末增加3.07%[4] - 归属上市公司股东的所有者权益1014.77亿元，较上年度末增加2.55%[4] - 非经常性损益合计627.96万元[5] - 2022年第一季度，公司营业总收入73.37亿元，较2021年第一季度的75.80亿元下降3.2%[19] - 2022年第一季度，公司利息净收入12.99亿元，较2021年第一季度的12.57亿元增长3.4%[19] - 2022年第一季度，公司手续费及佣金净收入20.56亿元，较2021年第一季度的21.18亿元下降2.9%[19] - 2022年第一季度，公司投资收益8.38亿元，较2021年第一季度的17.58亿元下降52.3%[19] - 截至2022年3月31日，公司资产总计5773.07亿元，较2021年12月31日的5601.35亿元增长2.9%[16][18] - 截至2022年3月31日，公司负债合计4758.07亿元，较2021年12月31日的4611.57亿元增长3.2%[17] - 截至2022年3月31日，公司所有者权益合计1014.99亿元，较2021年12月31日的989.78亿元增长2.6%[17][18] - 截至2022年3月31日，公司货币资金1196.07亿元，较2021年12月31日的1139.38亿元增长4.9%[16] - 截至2022年3月31日，公司融出资金910.99亿元，较2021年12月31日的981.94亿元下降7.2%[16] - 截至2022年3月31日，公司交易性金融资产1374.13亿元，较2021年12月31日的1356.43亿元增长1.3%[16] - 2022年第一季度营业总支出为56.32亿美元，2021年第一季度为50.49亿美元[20] - 2022年第一季度营业利润为17.05亿美元，2021年第一季度为25.30亿美元[20] - 2022年第一季度净利润为15.55亿美元，2021年第一季度为20.02亿美元[20] - 2022年第一季度其他综合收益的税后净额为 - 8361.09万美元，2021年第一季度为 - 1.23亿美元[20] - 2022年第一季度综合收益总额为14.72亿美元，2021年第一季度为18.79亿美元[21] - 2022年第一季度基本每股收益和稀释每股收益均为0.14元/股，2021年第一季度均为0.20元/股[21] - 2022年第一季度经营活动产生的现金流量净额为17.43亿美元，2021年第一季度为9.14亿美元[22] - 2022年第一季度投资活动产生的现金流量净额为 - 23.40亿美元，2021年第一季度为 - 2.46亿美元[23] - 2022年第一季度收取利息、手续费及佣金的现金为55.43亿美元，2021年第一季度为65.23亿美元[22] - 2022年第一季度支付利息、手续费及佣金的现金为3.20亿美元，2021年第一季度为20.59亿美元[22] - 2022年第一季度筹资活动现金流入小计340.69亿元，2021年第一季度为336.79亿元[24] - 2022年第一季度筹资活动现金流出小计318.36亿元，2021年第一季度为394.49亿元[24] - 2022年第一季度筹资活动产生的现金流量净额22.33亿元，2021年第一季度为 - 57.70亿元[24] 母公司财务关键指标变化 - 2022年3月31日母公司资产总计4930.37亿元，2021年12月31日为4733.59亿元[25] - 2022年3月31日母公司负债合计3944.90亿元，2021年12月31日为3771.38亿元[26] - 2022年3月31日所有者权益合计985.46亿元，2021年12月31日为962.21亿元[27] - 2022年第一季度营业总收入28.91亿元，2021年第一季度为37.92亿元[28] - 2022年第一季度利息净收入10.21亿元，2021年第一季度为9.66亿元[28] - 2022年第一季度手续费及佣金净收入16.10亿元，2021年第一季度为16.45亿元[28] - 2022年第一季度投资收益5.05亿元，2021年第一季度为15.41亿元[28] - 2022年第一季度营业总支出为15.34亿元，2021年同期为16.48亿元[29] - 2022年第一季度营业利润为13.57亿元，2021年同期为21.44亿元[29] - 2022年第一季度净利润为13.15亿元，2021年同期为17.53亿元[29] - 2022年第一季度其他综合收益的税后净额为 - 4006.75万元，2021年同期为 - 1.13亿元[30] - 2022年第一季度综合收益总额为12.75亿元，2021年同期为16.40亿元[30] - 2022年第一季度经营活动现金流入小计为322.83亿元，2021年同期为224.14亿元[32] - 2022年第一季度经营活动产生的现金流量净额为20.83亿元，2021年同期为5.93亿元[33] - 2022年第一季度投资活动产生的现金流量净额为 - 16.84亿元，2021年同期为1.20亿元[34] - 2022年第一季度筹资活动产生的现金流量净额为2.55亿元，2021年同期为 - 5.92亿元[35] - 2022年第一季度现金及现金等价物净增加额为6.53亿元，2021年同期为1.21亿元[35] 股东相关信息 - 报告期末普通股股东总数95,686[8] - 前10大股东中，银河金控持股5,186,538,364股，占比51.16%；香港中央结算（代理人）有限公司持股3,688,342,546股，占比36.38%[9] - 截至报告期末，公司股东共95,686户，其中A股股东95,007户、H股登记股东679户[10] 可转债发行信息 - 2022年3月，公司完成78亿元A股可转债发行，共7,800万张，期限6年，票面利率第一年0.2%、第二年0.4%、第三年0.6%、第四年1.0%、第五年1.8%、第六年2.0%[12] - 本次A股可转债转股期为2022年9月30日至2028年3月23日，募集资金净额约77.35亿元[12] 公司人事变动 - 2022年1月27日，屈艳萍女士当选公司第四届监事会主席[13] - 2022年3月30日，提名魏国强先生为公司第四届监事会监事候选人[13] - 2022年3月30日，聘任罗黎明先生为公司副总裁、执委会委员，不再担任业务总监职务[14] - 2022年3月30日，聘任杜鹏飞先生为公司业务总监、执委会委员[14] 其他信息 - 公司自2022年起首次执行新会计准则，不调整首次执行当年年初财务报表相关情况[36] - 公告日期为2022年4月29日[36] - 公司执行董事为陈共炎（董事长）、陈亮（副董事长及总裁）[36] - 公司非执行董事为刘丁平、杨体军、刘昶、刘志红、江月胜[36] - 公司独立非执行董事为刘瑞中、王珍军、刘淳、罗卓坚[36] 特定项目财务指标变化 - 应付短期融资款391.47亿元，较2021年末增加39.82%[7] - 投资收益8.38亿元，较2021年1 - 3月减少52.34%[7]

公司基本信息 - 公司为中国银河证券股份有限公司，2007年1月26日在中国注册成立，H股于香港联交所上市（代码：06881），A股于上交所上市（代码：601881）[3] - 公司注册资本为人民币10,137,258,757元[13] - 2007年1月26日公司正式成立，注册资本人民币60亿元[28] - 2010 - 2012年公司有多笔股权变更，涉及中国通用技术（集团）控股有限责任公司等股东[28] - 2013年6月13日，公司H股超额配售选择权行使完毕，共发售16.066045亿股H股，注册资本增至75.37亿元[30] - 2015年5月5日，公司配售发行20亿股H股，注册资本增至95.37亿元[30] - 2017年1月23日，公司首次公开发行6亿股A股并在上交所上市，注册资本增至101.37亿元[30] - 公司A股信息披露媒体为《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》，指定网站为http://www.sse.com.cn，年报备置地为北京市丰台區西營街8号院1号楼青海金融大厦[27] - 公司H股信息披露网站为http://www.hkexnews.hk[28] - 2021年10月8日公司完成注册地址变更至北京市丰台區西營街8号院1号楼7至18层101[18] 报告期信息 - 报告期末为2021年12月31日，报告期为2021年1月1日至2021年12月31日[3][7] 股权结构信息 - 银河金控为公司控股股东，报告期末持有公司已发行股本的51.16%[3] - 汇金公司报告期末持有银河金控69.07%股权[6] - 公司持有银河创新资本、银河期货、银河国际控股、银河金汇、银河源汇100%股权[3][6] - 银河金控持有银河基金50%股权，持有银河投资100%股权[6] 审计与会议信息 - 公司2021年度财务报告经安永相关事务所审计并出具标准无保留意见审计报告[11] - 公司11位董事出席第四届董事会第六次（定期）会议并表决，无董事、监事对报告提出异议[11] 风险与防范信息 - 公司面临法律合规、战略、内部运营及管理、市场、信用、流动性、操作等风险[11] - 公司从组织架构、管理机制、信息技术等方面防范风险，优化业务流程控制操作风险等[11] 业务资格信息 - 公司拥有权證结算、交易等多项业务资格[14][15][17] - 公司拥有商品互换业务交易商、原油期货业务等多项业务资格[18] 人员变动信息 - 2021年10月29日，吴承明因工作安排调整不再担任公司执行委员会委员、董事会秘书等职务，由陈共炎代行董事会秘书职责[22] - 2021年10月29日，吴承明因工作调整辞任公司联席公司秘书，李国辉继续担任公司秘书[23] - 2021年12月23日，李国辉辞任公司秘书和授权代表，同日公司委任吴嘉雯为公司秘书和授权代表[23][24] 公司架构设置信息 - 截至2021年12月，公司设置投资银行一至十二部及投行并购总部[33] - 截至报告期末，公司拥有5家子公司，银河期货、银河创新资本、银河国际控股、银河金汇、银河源汇，持股比例均为100%[36] - 截至报告期末公司拥有37家分公司[39] - 北京、上海、浙江等多家分公司营运资金均为500万元人民币[39][40][41] - 北京分公司营业执照登记成立日期为2011年7月26日[39] - 上海分公司营业执照登记成立日期为2011年7月29日[39] - 浙江分公司营业执照登记成立日期为2011年7月15日[39] - 宁波分公司营业执照登记成立日期为2013年3月12日[39] - 广东分公司营业执照登记成立日期为2011年7月22日[39] - 深圳分公司营业执照登记成立日期为2011年6月21日[39] - 湖南分公司营业执照登记成立日期为2011年8月23日[39] - 天津分公司营业执照登记成立日期为2013年3月11日[39] 财务数据关键指标变化 - 2021年度收入及其他收益为45,277,062千元，较2020年度增加44.81%[45] - 2021年度支出总额为32,532,645千元，较2020年度增加46.73%[45] - 2021年度所得税前利润为12,791,012千元，较2020年度增加39.69%[45] - 2021年度归属于本公司拥有人的年度利润为10,430,238千元，较2020年度增加43.99%[45] - 2021年12月31日资产总额为560,135,033千元，较2020年12月31日增加25.67%[47] - 2021年12月31日负债总额为461,156,982千元，较2020年12月31日增加26.79%[47] - 2021年12月31日应付经纪业务客户账款为128,400,821千元，较2020年12月31日增加31.46%[47] - 2021年12月31日归属于本公司拥有人的权益为98,955,798千元，较2020年12月31日增加21.78%[47] - 2021年度基本每股收益为0.97元，加权平均净资产收益率为12.29%，资产负债率为77.07%[48] - 公司按照国际财务报告准则和中国企业会计准则编制的2021年及2020年净利润和2021年12月31日及2020年12月31日的净资产无差异[52] - 2021年末公司净资本为79,650,478,914.72元，2020年末为70,522,133,720.18元；2021年末净资产为96,220,995,859.41元，2020年末为78,619,442,508.78元[53] - 2021年净资本/各项风险资本准备之和为219.03%，2020年为251.09%；2021年净资本/净资产为82.78%，2020年为89.70%[53] - 2021年净资本/负债为26.68%，2020年为29.97%；2021年净资产/负债为32.23%，2020年为33.42%[53] - 2021年自营权益类证券及证券衍生品/净资本为16.45%，2020年为28.00%；2021年自营固定收益类证券/净资本为269.17%，2020年为204.67%[53] - 2021年资本杠杆率为15.75%，2020年为18.12%；2021年流动性覆盖率为278.65%，2020年为280.88%；2021年净稳定资金率为138.29%，2020年为133.56%[53] - 截至2021年12月31日，集团资产总额为5601.35亿元，较上年末增加25.67%[69] - 报告期内，集团实现收入及其他收益452.77亿元，同比增长44.81%，归属本公司拥有人的净利润104.30亿元，同比增长43.99%，加权平均净资产收益率12.29%，同比增加2.45个百分点[78] - 2021年，集团实现收入及其他收益总计452.77亿元，同比增长44.81%[136] - 2021年，集团实现归属本公司拥有人的净利润104.30亿元，同比增长43.99%[136] - 2021年，集团加权平均净资产收益率12.29%，同比增长2.45个百分点[136] - 2021年末集团总资产5601.35亿元，较2020年末增加25.67%；负债总额4611.57亿元，较2020年末增加26.79%；归属公司拥者权益989.56亿元，较2020年末增长21.78%[137] - 2021年末集团资产负债率77.07%，较2020年末增加0.63个百分点；经营杠杆率4.36倍，与2020年末基本持平[137] - 2021年经营活动现金流量净额211.36亿元，同比增加28.16亿元；投资活动现金流量净额 -237.02亿元，同比增加188.56亿元；筹资活动现金流量净额28.74亿元，同比减少304.12亿元；现金及现金等价物净增加额3.08亿元，同比减少87.40亿元[140] - 2021年集团实现税前利润127.91亿元，同比增长39.69%[141] - 2021年佣金及手续费收入106.141亿元，同比增长12.64%；利息收入135.967亿元，同比增长25.84%；投资收益净额71.31亿元，同比增长47.71%；大宗商品交易收入136.547亿元，同比增长125.13%；其他收入及收益2.805亿元，同比增长90.60%[142] - 2021年集团总收入和其他收入452.77亿元，同比增长44.81%[143] - 2021年佣金及手续费收入占比23.44%，同比减少6.70个百分点；利息收入占比30.03%，同比减少4.53个百分点；投资收益净额占比15.75%，同比增加0.31个百分点；大宗商品交易收入占比30.16%，同比增加10.77个百分点；其他收入及收益占比0.62%，同比增加0.15个百分点[143] - 2021年年度利润105.17亿元，同比增长43.83%；归属公司拥者净利润104.302亿元，同比增长43.99%[142] - 2021年公司实现佣金及手续费净收入94.20亿元，同比增长10.56%，主要因证券经纪业务佣金及手续费收入增加[154] - 2021年公司实现利息净收入54.56亿元，同比增加30.58%，融资客户垫款及证券借贷利息收入同比增加14.80亿元，增加29.25% [156][157] - 2021年公司实现投资收益净额71.31亿元，同比增加47.71%，以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产投资收益同比增加22.21亿元，同比增长32.87% [159] - 2021年公司营业费用（不考虑手续费及佣金支出和利息支出）为231.98亿元，同比增长58.43% [162] - 证券经纪业务佣金及手续费收入2021年为86.76亿元，较2020年的73.15亿元增加13.61亿元，增长18.61% [148] - 期货经纪业务佣金及手续费收入2021年为6.88亿元，较2020年的4.61亿元增加2.27亿元，增长49.32% [148] - 承销及保荐费2021年为5.69亿元，较2020年的8.99亿元减少3.30亿元，下降36.68% [148] - 雇员成本同比增加15.96亿元，上升29.29%，主要因2021年业绩增长相应计提的薪酬增加 [163] - 大宗商品交易支出同比增加69.70亿元，上升115.42%，主要因基差贸易业务成本增加 [163] - 其他经营支出同比增加5.13亿元，上升27.76%，主要是一般行政开支增加 [164] - 2021年资产减值损失为-0.43亿元，同比减少5.39亿元，降幅108.69%[166] - 截至2021年12月31日，集团资产总额为5601.35亿元，同比增加25.67%[168] - 2021年末现金类资产为1579.49亿元，同比增长24.86%，占资产总额28.20%[168][173] - 2021年末融资类资产为1201.69亿元，同比增长5.52%，占资产总额21.45%[168][176] - 2021年末金融投资类资产为2588.06亿元，同比增长38.69%，占资产总额46.21%[168][179] - 应收账款减值损失拨付（拨回）为-36.8亿元，同比减少50.4亿元，降幅370.59%[166] - 其他应收款项减值损失为182.6亿元，同比增加166.5亿元，增幅1034.16%[166] - 融资融券业务减值损失为1.7亿元，同比减少39.6亿元，降幅95.88%[166] - 买入返售金融资产减值损失为-160.8亿元，同比减少375.3亿元，降幅174.97%[166] - 按摊余成本计量金融资产信用减值损失为-19.5亿元，同比减少121.4亿元，降幅119.14%[166] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产合计135,642.9，较2020年增长42,995.9，同比增长46.41%[184] - 其他物业及设备等运营类资产截至2021年12月31日为232.12亿元，同比增加44.81亿元，增长23.92%，占集团资产总额的4.14%[185] - 截至2021年12月31日，集团负债总额为4,611.57亿元，同比增加974.35亿元，增长26.79%[189] - 应付经纪业务客户账款为1,284.01亿元，同比增长31.46%[189] - 卖出回购金融资产为1,346

公司基本信息 - 公司H股于香港联交所上市，股份代號为06881；A股于上交所上市，股份代號为601881[3] - 报告期末为2021年6月30日，报告期内为2021年1月1日起至2021年6月30日止[3][5] - 银河金控为公司控股股东，报告期末持有公司已发行股本的51.16%[3] - 汇金公司报告期末持有银河金控69.07%股权[5] - 公司持有银河创新资本、银河期货、银河国际控股、银河金汇、银河源汇100%股权[3][5] - 银河金控持有银河基金50%股权[3] - 公司境内会计师事务所为安永华明会计师事务所（特殊普通合伙），国际为安永会计师事务所[7] - 公司董事会秘书为吴承明先生，联席公司秘书为吴承明先生、李国辉先生[7] - 公司授权代表为刘丁平先生、李国辉先生[7] - 公司A股股份登记处为中国证券登记结算有限责任公司，H股股份登记处为香港中央证券登记有限公司[7] 财务数据关键指标变化 - 2021年1 - 6月公司收入及其他收益为19,457,793千元，较2020年1 - 6月增长34.00%[10] - 2021年1 - 6月公司所得税前利润为5,349,340千元，较2020年1 - 6月增长16.77%[10] - 2021年6月30日公司资产总额为487,195,720千元，较2020年12月31日增长9.30%[11] - 2021年6月30日公司负债总额为393,710,588千元，较2020年12月31日增长8.24%[11] - 2021年1 - 6月基本每股收益为0.40元/股，较2020年1 - 6月增长14.29%[10] - 2021年1 - 6月加权平均净资产收益率为5.11%，较2020年增加0.22个百分点[10] - 2021年6月30日归属公司拥有人权益为92,719,761千元，较2020年12月31日增长14.11%[11] - 2021年6月30日资产负债率为75.25%，较2020年12月31日减少1.19个百分点[11] - 2021年上半年沪深两市日均成交金额9,090亿元，同比增长19.89%[29] - 截至报告期末134家证券公司实现营业收入2,330亿元、净利润904亿元，同比分别增长9.2%和8.7%[30] - 2021年上半年公司营业收入、净利润均位于行业第10位，总资产、净资产、净资本分别排名行业第8位、第6位、第4位[31] - 截至报告期末，集团资产总额为4871.96亿元，较上年末增加9.30%[33] - 报告期内，集团实现收入及其他收益194.58亿元，同比增长34.00%，归属公司拥有人的净利润42.55亿元，同比增长19.77%；加权平均净资产收益率5.11%，同比增加0.22个百分点[42] - 截至2021年6月30日，归属公司拥有人权益的净资产为927.20亿元，较2020年末增加114.65亿元，增长14.11%[73] - 截至2021年6月30日，集团扣除客户资金的总资产为3777.32亿元，较2020年末增加296.84亿元，增幅8.53%[73] - 截至2021年6月30日，公司自有负债率75.25%，较2020年末减少1.19个百分点；经营杠杆为4.07倍，较2020年末下降4.91%[73] - 报告期内，不考虑客户保证金变动，公司现金及现金等价物净增加额为1.34亿元，2020年同期为19.64亿元，同比减少18.30亿元[74] - 报告期内，公司经营活动产生的现金流量净额为142.67亿元，2020年同期为106.03亿元，同比增加36.64亿元[74] - 报告期内，公司投资活动产生的现金流量净额为 -48.18亿元，2020年同期为 -175.86亿元，同比增加127.68亿元[74] - 报告期内，公司筹资活动产生的现金流量净额为 -93.15亿元，2020年同期为89.47亿元，同比减少182.62亿元[74] - 报告期内，集团实现收入及其他收益194.58亿元，同比上升34.00%[76] - 报告期内，集团实现归属公司拥有人权益的净利润42.55亿元，同比上升19.77%[76] - 报告期内，集团基本每股收益为0.40元，同比上升14.29%；加权平均净资产收益率5.11%，同比增加0.22个百分点[76] - 截至2021年6月30日，集团资产总额为4871.96亿元，较2020年末增加9.30%[77] - 截至2021年6月30日，货币资金为1001.23亿元，占总资产的20.55%[77] - 截至2021年6月30日，集团总负债3937.11亿元，自有负债为2842.47亿元[77] - 截至2021年6月30日，自有流动负债2493.29亿元，占自有负债比87.72%；自有非流动负债349.18亿元，占比12.28%[77] - 集团资产负债率75.25%，负债结构合理[77] - 融出资金为921.94亿元，占总资产的18.92%[77] - 交易性金融资产为1079.90亿元，占总资产的22.17%[77] - 2021年上半年收入合计140.98亿元，较2020年同期的118.82亿元增长18.65%[182] - 2021年上半年收入、收益及其他收入总计194.58亿元，较2020年同期的145.21亿元增长33.99%[182] - 2021年上半年支出总额141.38亿元，较2020年同期的99.66亿元增长41.86%[182] - 2021年上半年所得税前利润53.49亿元，较2020年同期的45.81亿元增长16.77%[182] - 2021年上半年期间利润42.86亿元，较2020年同期的35.96亿元增长19.21%[182] - 2021年上半年期间综合收益总额44.66亿元，较2020年同期的34.05亿元增长31.16%[183] - 2021年6月30日非流动资产总额728.24亿元，较2020年12月31日的784.90亿元下降7.22%[184] - 2021年6月30日流动资产总额4143.72亿元，较2020年12月31日的3672.40亿元增长12.83%[184] - 2021年6月30日资产总额4871.96亿元，较2020年12月31日的4457.30亿元增长9.30%[184] - 2021年上半年基本每股收益0.40元，较2020年同期的0.35元增长14.29%[182] - 截至2021年6月30日，公司权益总额为93,485,132千元，较2020年12月31日的82,008,058千元增长14.0%[185] - 2021年6月30日，公司负债总额为393,710,588千元，较2020年12月31日的363,722,157千元增长8.2%[186] - 2021年上半年，公司期间综合收益总额为4,466,243千元[188] - 2021年6月30日，公司应付债券（非流动）为29,350,840千元，较2020年12月31日的39,674,644千元下降25.9%[185] - 2021年6月30日，公司应付债券（流动）为26,944,725千元，较2020年12月31日的20,017,727千元增长34.6%[186] - 2021年6月30日，公司债务工具（非流动）为192,130千元，较2020年12月31日的787,081千元下降75.6%[185] - 2021年6月30日，公司债务工具（流动）为37,157,118千元，较2020年12月31日的53,476,353千元下降30.5%[186] - 2021年上半年，公司发行永续贷金额为9,924,528千元[188] - 2021年上半年，公司确认分派的股利为2,230,197千元[188] - 2021年6月30日，公司流动负债总额为358,792,288千元，较2020年12月31日的321,454,960千元增长11.6%[186] - 截至2021年6月30日止六个月，公司经营活动现金净额为1.43亿元，较2020年同期的1.06亿元增长34.56%[190] - 投资活动现金净额为-4817.53万元，较2020年同期的-1.76亿元有所改善[190] - 筹资活动现金净额为-9315.10万元，而2020年同期为8946.67万元[191] - 现金及现金等价物净增加额为13.42万元，2020年同期为1963.51万元[191] - 期初现金及现金等价物为1.94亿元，期末为1.95亿元[191] - 截至2021年6月30日止六个月，营运资金变动前的经营现金流量为69.42亿元，2020年同期为67.62亿元[190] - 2021年上半年从投资收到的股利及利息为1910.96万元，2020年同期为625.33万元[190] - 2021年发行债券所得款项为90亿元，2020年为150亿元[191] - 2021年上半年已收利息为6.80亿元，2020年同期为5.80亿元[191] - 截至2021年6月30日止六个月，公司来自外部客户的总收益及投资收益净额为140.98亿元[200] - 截至2021年6月30日止六个月，公司所得税前利润为53.49亿元[200] - 截至2021年6月30日止六个月，公司折旧及摊销总额为4.08亿元[200] - 截至2021年6月30日止六个月，公司来自经营活动的利息收入为51.13亿元[200] - 截至2021年6月30日止六个月，公司利息支出为36.99亿元[200] 各条业务线数据关键指标变化 - 2021年上半年，公司代理买卖证券业务净收入单体券商口径行业排名第3，市场份额4.84%；代理销售金融产品业务净收入单体券商口径行业排名第4，市场份额5.00%；融资类业务利息收入单体券商口径行业排名第4，市场份额5.45%[35] - 截至报告期末，公司拥有经纪业务客户1283万户，客户托管证券总市值3.22万亿元，市场份额为4.93%，行业排名第7；客户存款保证金账户余额724亿元，市场份额为4.0%，行业排名第7[38] - 报告期内，集团经纪、销售和交易业务实现收入及其他收益131.88亿元，同比增长33.03%[43] - 机构交易占比从2017年的4.67%升至14.59%，经纪业务客户1283万户，同比增长10.2%，证券经纪业务收入及其他收益68.38亿元，同比增长6.94%，2021年上半年代理买卖证券业务净收入（含席位）24.7亿元，排名第7，市占率4.25% [44] - 银河期货实现收入及其他收益61.00亿元，同比增长91.81%，日均客户权益363.27亿元，同比增长59.91%，累计交易量0.92亿手，累计交易额7.19万亿元，同比分别增长58.60%和75.41% [46] - 银河德睿实现营业收入54.21亿元、净利润1.49亿元，同比分别增长93.02%和146.49% [46] - 公司客户股票质押规模203亿元，较2020年末下降30亿元，下降幅度为13%，平均履约保障比例372%；融资融券余额886亿元，较2020年末增长9%，平均维持担保比例279% [47] - 银河金汇权益和FOF产品规模增长超130亿元，资产管理业务收入及其他收益2.51亿元，同比下降26.16%，受托资产管理规模1378.86亿元，较2020年末下降9.67% [49] - 银河金汇主动管理规模723.09亿元，主动管理规模占比超50%，增加11个百分点 [49] - 公司投资银行业务收入及其他收益1.88亿元，同比下降24.59% [50] - 公司完成IPO项目2单，完成再融资项目3单，已取得批文尚待发行股权融资规模148.58亿元 [51] - 2021年上半年公司承销债券193只，总承销金额1008.09亿元，同比增长114.16%[53] - 2021年上半年公司作为财务顾问完成贵人鸟司法重整项目，涉及债权金额40.93亿元；哈高科重大资产重组项目交易对价26.74亿元[54] - 报告期内公司完成1单精选层挂牌项目，2单新三板股票定向发行项目，存量持续督导项目49家[55] - 报告期内集团自营及其他证券交易服务实现收入及其他收益4

公司基本信息 - 公司于2007年1月26日在中国注册成立，H股于香港联交所上市（股份代号：06881），A股于上交所上市（股份代号：601881）[4] - 公司中国总部注册地址为北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2 - 6层，邮编100033[16] - 公司中国总部办公地址为北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦，邮编100073[16] - 公司网站为www.chinastock.com.cn，电子邮箱为zgyh@chinastock.com.cn[16] - 公司香港主要营业地址为香港上环干诺道中111号永安中心20楼[17] - 公司2007年1月26日正式成立，注册资本人民币60亿元[25] 公司股权结构 - 银河金控是公司的控股股东，持有公司已发行股本的51.16%[4] - 公司持有银河创新资本、银河期货、银河国际控股、银河金汇、银河源汇100%股权[4][5] - 银河金控持有银河基金50%股权，持有银河投资100%股权[4][5] - 汇金公司持有银河金控69.07%股权[5] 报告期相关信息 - 报告期为2020年1月1日起至2020年12月31日止[5] - 报告期末为2020年12月31日[4] 公司治理相关 - 公司8位董事出席第三届董事会第六十六次会议并表决，未有董事、监事对报告提出异议[9] - 公司2020年度财务报告经安永相关事务所审计，出具标准无保留意见审计报告[9] 公司业务资格 - 公司拥有权证结算、交易等超80项业务资格[10][12][13][15] 公司风险相关 - 公司面临法律合规、战略、内部运营管理等多种风险，并从多方面防范[9] 公司注册资本变化 - 2013年6月13日H股超额配售选择权行使完毕，共发售1,606,604,500股H股，注册资本增加至人民币75.37亿元[26] - 2015年5月5日，公司配售发行20亿股H股，注册资本增加至人民币95.37亿元[26] - 2017年1月，公司首次公开发行6亿股A股，注册资本增加至人民币101.37亿元[26] 公司证券营业部情况 - 截至报告期末，公司拥有491家证券营业部[31] - 证券营业部分布在全国31个省、自治区、直辖市，其中广东省79家[31] - 浙江省有67家证券营业部[31] - 上海市有41家证券营业部[31] - 北京市有37家证券营业部[31] - 江苏省有32家证券营业部[31] 子公司相关信息 - 公司拥有5家子公司[33] - 银河期货注册资本由12亿元增至23亿元[33] - 银河创新资本拟从10亿元增资至15亿元，增资工作进行中[33] - 银河国际控股注册资本为32.61亿港元[33] - 银河金汇法定代表人于2021年1月14日变更为郭卿先生[33] - 银河期货成立于2006年12月25日[33] - 银河创新资本成立于2009年10月21日[33] - 银河国际控股成立于2011年2月9日[33] 分公司相关信息 - 公司拥有36家分公司[34] - 各分公司营运资金均为500万元人民币[34][36] - 公司各分公司营运资金均为500万元人民币，包括青海、海南、宁夏等多地分公司[37] 公司整体财务数据关键指标变化 - 2020年度公司收入及其他收益为31,267,233千元，较2019年度增加33.09%[41] - 2020年度公司支出总额为22,171,139千元，较2019年度增加32.97%[41] - 2020年度公司所得税前利润为9,156,733千元，较2019年度增加34.06%[41] - 2020年度公司年度利润归属本公司拥有人7,243,654千元，较2019年度增加38.54%[41] - 2020年12月31日公司资产总额为445,730,215千元，较2019年12月31日增加41.20%[42] - 2020年12月31日公司负债总额为363,722,157千元，较2019年12月31日增加49.22%[42] - 2020年12月31日公司应付经纪业务客户账款为97,670,919千元，较2019年12月31日增加21.32%[42] - 2020年度公司基本每股收益为0.71元，加权平均净资产收益率为9.84%，资产负债率为76.44%[43] - 2020年公司归属本公司拥有人每股净资产为8.02元/股[43] - 2020年公司收入及其他收益为312.67亿元，年度利润归属本公司拥有人72.44亿元[44] - 2016 - 2020年加权平均净资产收益率分别为8.97%、6.33%、4.40%、7.64%、9.84%[44] - 2016 - 2020年资产负债率分别为62.47%、65.85%、65.92%、69.42%、76.44%[44] - 2020年末公司资产总额4457.30亿元，归属本公司拥有人权益812.55亿元[44] - 2020年公司净资本705.22亿元，2019年为690.07亿元[48] - 2020年公司净资本与各项风险资本准备之和的比例为251.09%，2019年为335.27%[48] - 2020年公司自营权益类证券及证券衍生品与净资本的比例为28.00%，2019年为18.39%[48] - 2020年公司流动性覆盖率为280.88%，2019年为221.03%[48] - 2020年公司营业收入、净利润分别位于行业第10位和第9位，总资产、净资产、净资本分别排名行业第8位、第8位、第4位[62] - 截至2020年12月31日，集团资产总额为4457.30亿元，较上年末增加41.20%[63] - 截至报告期末，集团总资产4457.30亿元，归属公司拥有人权益812.55亿元；报告期内，集团收入及其他收益312.67亿元，同比增长33.09%，归属公司拥有人净利润72.44亿元，同比增长38.54%；加权平均净资产收益率9.84%，同比增加2.20个百分点[72] - 2020年公司税后利润73.12亿元，同比增长39.27%[130] - 2020年公司收入及其他收益总计312.67亿元，同比增长33.09%[132] - 2020年公司佣金及手续费收入94.23亿元，同比增长52.67%[131] - 2020年公司利息收入108.04亿元，同比增长13.40%[131] - 2020年公司投资收益净额48.28亿元，同比减少1.41%[131] - 2020年公司大宗商品交易收入60.65亿元，同比增长122.86%[131] - 2020年公司经营活动现金流量净额183.20亿元，同比减少74.60亿元[129] - 2020年公司投资活动现金流量净额 -425.58亿元，同比减少297.85亿元[129] - 2020年公司筹资活动现金流量净额332.86亿元，同比增加444.74亿元[129] - 2020年公司现金及现金等价物净增加额90.48亿元，同比增加72.30亿元[129] - 融资客户垫款及证券借贷利息收入同比增加12.81亿元，增长33.89%[145] - 2020年投资收益净额48.28亿元，同比减少1.41%[147] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产投资收益同比增加9.27亿元，增长15.91%[148] - 2020年营业费用146.43亿元，同比增长43%[151] - 大宗商品交易支出同比增加33.43亿元，上升124.05%[152] - 资产减值损失为4.96亿元，同比增加0.85亿元，增长20.78%[155] - 截至2020年12月31日，集团资产总额4457.30亿元，同比增加41.20%[157] - 现金类资产为1265.06亿元，同比增长37.00%[157] - 金融投资类资产为1866.12亿元，同比增长51.76%[157] - 其他物业及设备等运营类资产为187.31亿元，同比增长67.24%[157] - 截至2020年12月31日，公司现金类资产合计1265.06亿元，同比增加341.65亿元，增长37.00%，主要因客户资金规模上升使银行结余增加[163] - 截至2020年12月31日，公司融资类资产合计1138.82亿元，同比增加247.22亿元，增长27.73%，占资产总额25.55%，主要因融资融券和质押式国债回购业务规模上升[165][166] - 截至2020年12月31日，公司金融投资类资产合计1866.12亿元，同比增加636.47亿元，增长51.76%，占资产总额41.87%，主要因债券、永续债投资及期权、权益互换业务规模增长[168][169] - 截至2020年12月31日，公司以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产合计926.47亿元，同比增加186.08亿元，增长25.13%，占资产总额20.79%，主要因投资债券、股票、基金规模增长[170] - 截至2020年12月31日，公司其他物业及设备等运营类资产为187.31亿元，同比增加75.31亿元，增长67.24%，占资产总额4.20%，主要因境外子公司清算款和套期交易相关款项增加[173][174] - 截至2020年12月31日，公司负债总额为3637.22亿元，同比增加1199.78亿元，增长49.22%，公司通过多种渠道融资扩大规模[177] - 截至2020年12月31日，公司应付经纪业务客户账款为976.71亿元，同比增长21.32%[177] - 截至2020年12月31日，公司卖出回购金融资产为881.13亿元，同比增长60.63%[177] - 截至2020年12月31日，公司银行借款及拆入资金等为1375.67亿元，同比增长43.84%[177] - 公司应收账款同比增加70.98亿元，增长138.72%，主要是境外子公司的清算款增加[174] - 2020年末负债合计3637.22亿元，较2019年末增加1199.78亿元，同比增长49.22%[178] - 2020年末应付经纪业务客户账款976.71亿元，较2019年末增加171.62亿元，同比增长21.32%[178] - 2020年末卖出回购金融资产881.13亿元，较2019年末增加332.58亿元，同比增长60.63%[178] - 2020年末银行借款及拆入资金等1375.67亿元，较2019年末增加419.31亿元，同比增长43.84%[178][182] - 2020年末其他运营负债403.71亿元，较2019年末增加276.27亿元，同比增长216.78%[178][184] - 截至2020年末权益总额为820.08亿元，同比增长14.02%[187] - 2020年证券经纪收入160.76亿元，占比51.41%；2019年收入123.45亿元，占比52.54%[190] - 2020年期期货经纪收入66.61亿元，占比21.30%；2019年收入35.28亿元，占比15.02%[190] - 2020年自营及其他证券交易服务收入54.11亿元，占比17.31%；2019年收入66.54亿元，占比28.32%[190] - 2020年投资银行收入8.10亿元，占比2.59%；2019年收入4.28亿元，占比1.82%[190] - 2020年公司总营收221.71亿元，2019年为166.74亿元，证券经纪业务2020年营收98.50亿元，占比44.43%，2019年营收88.59亿元，占比53.13%[191] - 2020年公司所得税前利润总额91.57亿元，2019年为68.30亿元，证券经纪业务2020年利润62.26亿元，占比68.00%，2019年利润34.86亿元，占比51.03%[194] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产2020年初初始投资成本900.47亿元，年末公允价值926.47亿元，投资收益59.33亿元，公允价值变动8.23亿元[195] 经纪业务数据关键指标变化 - 2020年公司代理买卖证券业务净收入单体券商口径行业排名第2，市场份额5.05%；代理销售金融产品业务净收入单体券商口径行业排名第4，市场份额5.27%；融资类业务利息收入单体券商口径行业排名第4，市场份额5.49%[66] - 截至2020年末，公司拥有经纪业务客户1214万户，服务投资银行业务企业客户超600户；客户托管证券总市值3.15