公司基本信息 - 公司H股于香港联交所上市（股份代号：06881），A股于上交所上市（股票代码：601881）[3] - A股为公司股本中每股面值人民币1.00元的内资股，H股为公司股本中每股面值人民币1.00元的境外上市外资股[6] - 银河金控为公司控股股东，报告期末持有公司已发行股本的47.43%[5] - 中投公司报告期末持有汇金公司100%股权，汇金公司报告期末持有银河金控69.07%股权[5] - 公司法定代表人为王晟，总经理（总裁）为薛军，董事会秘书为刘冰[12] - 公司注册地址为中国北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101，办公地址为中国北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦[12] - 公司联系电话为010 - 80926608，传真为010 - 80926725，电邮为yhzd@chinastock.com.cn[19] - 公司2007年1月26日正式成立，注册资本人民币60亿元[22] - 公司经营范围包括证券业务、公募证券投资基金销售等许可项目，金银制品销售等一般项目及监管机构批准的其他业务[15] - 公司具有经中国证监会核准或认可、交易所核准、中国证券业协会核准、中国人民银行核准、上海清算所核准等多项业务资格[16] - 公司还有权证结算业务资格等其他资格[18] 报告相关信息 - 本报告经公司第五届董事会第三次（定期）会议审议通过，未有董事、监事对本报告提出异议[10] - 公司按照国际财务报告准则和中国企业会计准则编制的2024年度财务报告，分别经安永会计师事务所和安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无保留意见的审计报告[10] - 报告期为2024年1月1日起至2024年12月31日，报告期末指2024年12月31日[7] - 公司董事、监事、高级管理人员保证本报告所载数据不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对内容真实性、准确性和完整性承担责任[9] - 公司董事长王晟先生、副董事长兼总裁兼主管会计工作负责人薛军先生保证本报告中财务报告真实、准确、完整[10] 公司股权变更及注册资本变化 - 2010年中国通用技术（集团）控股有限责任公司转让200万股股权给浙江天朗投资管理有限公司[23] - 2011年北京清源德豐创业投资有限公司转让200万股股权给首钢总公司[23] - 2012年银河金控转让62,887.8017万股股份收益权对应股份给30家机构和3个自然人[24] - 2013年公司在港交所上市，发售1,606,604,500股H股，注册资本增至人民币75.37亿元[24] - 2015年公司配售发行20亿股H股，注册资本增至人民币95.37亿元[25] - 2017年公司首次公开发行6亿股A股，注册资本增至人民币101.37亿元[25] - 2022年公司发行78亿元A股可转债，2023年完成赎回，累计转股797,143,499股[25] - 2024年公司注册资本因可转债转股由人民币101.37亿元增至人民币109.34亿元[25] - 2024年12月31日公司注册资本为10,934,402,256元，2023年12月31日为10,137,258,757元，2024年较2023年增加约7.86%[14] 公司风险相关 - 公司业务高度依赖于中国及其他业务所处地区的整体经济及市场状况，资本市场大幅波动将对公司经营业绩产生重大影响[10] - 公司面临法律合规、战略、内部运营管理、市场、信用、流动性、操作、竞争国际化及汇率等风险[11] - 公司从组织架构、管理机制、信息技术等方面防范风险，优化业务流程控制操作风险，管理市场和信用风险，管控创新业务和产品风险[11] 公司子公司及分支机构情况 - 公司对银河期货、银河德睿、银河创新资本等持股比例均为100%[28] - 公司拥有461家证券营业部，分布在全国31个省、自治区、直辖市，其中广东70家、浙江67家、北京42家[29] - 公司直接控股1家境外子公司银河国际控股，注册资本86亿港币；直接控股4家境内子公司，银河期货、银河创新资本、银河金汇、银河源汇注册资本分别为45亿、15亿、10亿、50亿人民币，持股比例均为100%[30] - 公司拥有37家分公司，各分公司营运资金均为人民币500万元[32] - 截至报告期末，公司有37家分公司、461家证券营业部[183] - 报告期内，公司撤销山东烟台分公司，调整至济南并于2024年6月7日取得新许可证[184] - 报告期内，公司新设1家证券营业部，撤销9家证券营业部[185] - 报告期内，公司完成49家分支机构同城迁址，其中分公司4家、证券营业部45家[188] 财务数据关键指标变化 - 2024年度收入、收益及其他收入总计46,757,555千元，较2023年度增长3.99%[38][40] - 2024年度支出总额36,235,165千元，较2023年度减少1.60%[38][40] - 2024年度所得税前利润10,518,630千元，较2023年度增长29.32%[38][40] - 2024年度归属于本公司股东的年度利润10,030,838千元，较2023年度增长27.31%[38][40] - 2024年12月31日资产总额737,470,691千元，较2023年增长11.20%[38][41] - 2024年12月31日负债总额596,971,247千元，较2023年增长12.06%[38][41] - 2024年12月31日归属于本公司股东的权益140,480,735千元，较2023年增长7.68%[38] - 2024年度基本每股收益0.81元/股，较2023年度增长20.90%[39] - 2024年度稀释每股收益0.81元/股，较2023年度增长24.62%[39] - 2024年度加权平均净资产收益率8.30%，较2023年度增长10.37%[39] - 2024年基本每股收益0.81元/股，2023年为0.67元/股[43] - 2024年加权平均净资产收益率8.30%，2023年为7.52%[43] - 2024年资产负债率75.43%，2023年为75.97%[43] - 2024年收入、收益及其他收入467.58亿元[44] - 2024年年度利润归属本公司股东为100.31亿元[50] - 2024年12月31日归属本公司股东的权益1404.81亿元[53] - 2024年12月31日母公司净资本111,090,346,133.00元，2023年为100,100,154,912.51元[56] - 2024年末公司资产总额为7374.71亿元，较上年末增加11.20%[66] - 2024年末境外资产398.80亿元，占总资产的比例为5.41%[67] - 2024年末货币资金为1448.90亿元，较上年末增长27.52%[66] - 2024年末结算备付金为357.98亿元，较上年末增加28.31%[66] - 2024年末融出资金为1015.35亿元，较上年末增加11.31%[66] - 2024年末衍生金融资产为42.02亿元，较上年末下降50.01%[66] - 2024年公司实现集团口径收入、收益及其他收入总计467.58亿元，同比增长3.99%[71] - 2024年公司归属本公司股东的净利润100.31亿元，同比增长27.31%[71] - 2024年末集团口径期末总资产7374.71亿元，归属本公司股东的权益为1404.81亿元[71] - 2024年末集团总资产7374.71亿元，较2023年末增加11.20%；归属股东权益1404.81亿元，较2023年末增长7.68%[110][111] - 2024年集团实现收入、收益及其他收入总计467.58亿元，同比增长3.99%；归属股东净利润100.31亿元，同比增加27.31%；加权平均净资产收益率8.30%，同比增加0.78个百分点[110] - 2024年末集团负债总额5969.71亿元，较2023年末增加12.06%；自有负债4313.84亿元，其中自有流动负债占81.25%，自有非流动负债占18.75%[111][112] - 2024年末集团资产负债率75.43%，较2023年末下降0.54个百分点；经营杠杆率4.07倍，较2023年末下降0.09[113] - 截至报告期末，公司已获得授信额度超5000亿元[116] - 2024年剔除代理买卖证券款变动影响，集团现金及现金等价物变动净额为 -20.64亿元，2023年同期为 -4.44亿元[117] - 2024年经营活动现金流量净额为 -64.68亿元，2023年同期为 -301.93亿元，净流出同比减少237.25亿元[117] - 2024年投资活动现金流量净额为 -40.55亿元，2023年同期为126.24亿元，净流出同比增加166.78亿元[117] - 2024年筹资活动现金流量净额为83.21亿元，2023年同期为170.31亿元，净流入同比减少87.10亿元[117] - 2024年公司实现总收入、收益及其他收入467.58亿元，同比增加3.99%[121] - 2024年佣金及手续费收入占比18.06%，同比增加1.20个百分点；利息收入占比30.06%，同比减少2.08个百分点；投资收益及损益占比24.60%，同比增加7.57个百分点；大宗商品销售收入占比26.94%，同比减少6.18个百分点；其他收入及收益占比0.34%，同比减少0.51个百分点[121] - 2024年佣金及手续费净收入73.71亿元，同比增加12.45%，证券经纪业务佣金及手续费收入增加6.90亿元，同比上升11.89%[124][126] - 2024年证券经纪业务佣金及手续费收入64.92亿元，同比增长11.89%；期货经纪业务佣金及手续费收入5.77亿元，同比增长1.30%；承销及保荐费6.36亿元，同比增长21.19%；投资咨询及财务顾问费收入1.87亿元，同比增长9.63%；资产管理费收入4.85亿元，同比增长6.11%；其他6790万元，同比增长17.19%[124] - 2024年利息净收入38.49亿元，同比减少7.55%[127] - 2024年交易所及非银行金融机构存款与银行结余利息收入47.15亿元，同比增加22.64%；融资客户垫款及证券借贷利息收入52.21亿元，同比下降8.95%；买入返售金融资产利息收入9.87亿元，同比下降1.38%；以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具利息收入30.31亿元，同比下降18.82%；按摊余成本计量的债权工具利息收入6280万元，同比下降40.13%；其他3970万元，同比增长32.33%[128] - 2024年利息支出总额102.07亿元，同比减少0.76%，应付经纪业务客户账款利息支出同比增加6.40亿元，同比增加58.45%；应付银行及其他金融机构款项利息支出同比减少3.48亿元，同比下降31.96%[128][130] - 2024年投资收益及损益115.03亿元，同比增加38.45亿元[131] - 2024年以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产投资收益122.47亿元，同比增加123.46%；衍生工具投资收益3.87亿元，同比下降74.25%；以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资收益15.30亿元，同比增长44.85%；指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资收益21.55亿元，同比增长8.42%；其他 -48.17亿元[132] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产投资收益同比增加67.66亿元，主要是因为此类金融产品处置收益增加和价值波动导致公允价值变动收益增加[132] - 衍生工具投资收益同比减少11.16亿元，下降74.25%；以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资收益同比增加4.74亿元，增长44.85%；指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资收益同比增加1.67亿元，增长8.42%[133] - 其他投资收益同比减少24.46亿元[134] - 2024年集团营业费用（不含手续费及佣金支出和利息支出）为249.54亿元，同比下降5.59亿元[135] - 折旧及摊销同比增加0.63亿元，增长5.73%；雇员成本同比增加7.24亿元，增长10.14%；大宗商品销售成本同比减少19.96亿元，下降13.57%；减值损失同比增加3.86亿元，增长719.40%[136][137] - 2024年资产减值损失为4.39亿元，应收账款减值损失同比增长2088.24%，其他应收款项减值损失同比增长286.93%等[139] - 截至2024年12月31日，集团资产总额为7374.71亿元，同比增加11.20%[140] - 现金类资产为2020.

公司基本信息 - 公司为中国银河证券股份有限公司，H股于香港联交所上市（股份代号：06881），A股于上交所上市（股票代码：601881）[4] - A股为公司股本中每股面值人民币1.00元的内资股，以人民币认购及买卖并于上交所上市[7] - H股为公司股本中每股面值人民币1.00元的境外上市外资股，以港币认购及买卖并于香港联交所上市[7] - 公司2007年1月26日正式成立，注册资本人民币60亿元[23] - 公司A股代码601881，在上海证券交易所上市；H股代码06881，在香港联交所上市[22] - 公司经营范围包括证券业务、公募证券投资基金销售等许可项目及金银制品销售等一般项目[16] - 公司具有经中国证监会核准或认可的多项业务资格，如开放式证券投资基金代销业务资格等[17] - 公司具有交易所核准的多项业务资格，如权证交易资格等[17] - 公司具有中国证券业协会核准的多项业务资格，如中小企业私募债券承销业务试点资格等[17] - 公司具有中国人民银行核准的多项业务资格，如全国银行间同业拆借业务资格等[17] - 公司具有上海清算所核准的债券净额清算等自营业务上海清算所B类普通清算会员资格[17] 报告相关信息 - 报告期为2024年1月1日起至2024年12月31日止[8] - 公司2024年年度报告印刷版本将于2025年4月底之前寄发股东，可于香港交易所网站及公司网站阅览[2] - 公司董事、监事、高级管理人员保证报告所载数据无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏[10] - 报告分别以中、英文两种文字编制，理解发生歧义时以中文文本为准[9] - 公司2024年度财务报告经安永相关事务所审计并出具标准无保留意见审计报告[11] 公司股权结构 - 银河金控为公司控股股东，报告期末持有公司已发行股本的47.43%[6] - 中投公司报告期末持有汇金公司100%股权[6] - 汇金公司报告期末持有银河金控69.07%股权[6] 公司注册资本变化 - 2010年中国通用技术（集团）控股有限责任公司转让200万股股权给浙江天朗投资管理有限公司[24] - 2011年北京清源德丰创业投资有限公司转让200万股股权给首钢总公司[24] - 2012年银河金控转让62,887.8017万股股份收益权对应股份给30家机构和3个自然人[25] - 2013年公司在香港联交所上市，发售1,606,604,500股H股，注册资本增加至人民币75.37亿元[25] - 2015年公司配售发行20亿股H股，注册资本增加至人民币95.37亿元[26] - 2017年公司首次公开发行6亿股A股，注册资本增加至人民币101.37亿元[26] - 2022年公司发行78亿元A股可转换公司债券，2023年完成赎回并摘牌，累计转股797,143,499股[26] - 2024年公司完成注册资本变更登记，注册资本由人民币101.37亿元增加至人民币109.34亿元[26] - 2024年12月31日公司注册资本为109.34402256亿元，2023年12月31日为101.37258757亿元，因A股可转债转股股本增加[15] 公司组织架构 - 公司拥有461家证券营业部，分布在全国31个省、自治区、直辖市，其中广东70家、浙江67家、北京42家[30] - 公司直接控股1家境外子公司银河国际控股，注册港币86亿元；直接控股4家境内子公司，银河期货注册资本人民币45亿元、银河创新资本人民币15亿元、银河金汇人民币10亿元、银河源汇人民币50亿元，持股比例均为100%[31] - 公司拥有37家分公司，各分公司营运资金均为人民币500万元[33] - 公司有37家分公司，成立时间从2007年3月19日至2014年5月22日不等[34][36][37] - 中山分公司于2007年3月19日以中山证券营业部成立，2021年8月16日完成升级及营业执照名称变更[37] 公司聘请机构信息 - 公司境内聘请的会计师事务所为安永华明会计师事务所（特殊普通合伙），办公地址在北京市东城区东长安街一号安永大楼16层，签字会计师为师宇轩、俞溜[38] - 公司境外聘请的会计师事务所为安永会计师事务所，办公地址在香港鲗鱼涌英皇道979号太古坊一座27楼，签字会计师为吴志强[38] - 公司境内聘请的法律顾问为北京市金杜律师事务所，办公地址在北京市朝阳区东三环中路1号1幢环球金融中心办公楼东楼17 - 18层[38] - 公司香港聘请的法律顾问为瑞生国际律师事务所有限法律责任合伙，办公地址在北京市朝阳区建国门外大街1号国贸写字楼2座2318室及香港中环康乐广场八号交易广场一期十八楼[38] - A股股份登记处为中国证券登记结算有限责任公司，办公地址在上海市浦东新区杨高南路188号[38] - H股股份登记处为香港中央证券登记有限公司，办公地址在香港湾仔皇后大道东183号合和中心17楼1712 - 1716号铺[38] 公司财务数据关键指标变化 - 2024年度收入、收益及其他收入总计467.58亿元，较2023年度的449.62亿元增长3.99%[39][41][45] - 2024年度支出总额362.35亿元，较2023年度的368.26亿元减少1.60%[39][41] - 2024年度所得税前利润105.19亿元，较2023年度的81.34亿元增长29.32%[39][41] - 2024年度归属于本公司股东的年度利润100.31亿元，较2023年度的78.79亿元增长27.31%[39][41][51] - 2024年12月31日资产总额7374.71亿元，较2023年12月31日的6632.05亿元增长11.20%[39][42][53] - 2024年12月31日负债总额5969.71亿元，较2023年12月31日的5327.11亿元增长12.06%[39][42] - 2024年基本每股收益0.81元/股，较2023年度的0.67元/股增长20.90%[40][44] - 2024年稀释每股收益0.81元/股，较2023年度的0.65元/股增长24.62%[40][44] - 2024年加权平均净资产收益率8.30%，较2023年度的7.52%增长10.37%[40][44][47] - 2024年资产负债率75.43%，较2023年度的75.97%下降0.71%[39][44][49] - 截至2024年12月31日，母公司净资本为1110.90亿元，2023年为1001.00亿元；净资产为1355.00亿元，2023年为1265.94亿元[57] - 2024年12月31日，母公司风险覆盖率为215.02%，2023年为243.53%；资本杠杆率为13.45%，2023年为12.03%[57] - 截至2024年12月31日，集团资产总额为7374.71亿元，较上年末增加11.20%[67] - 截至2024年12月31日，货币资金为1448.90亿元，较上年末增长27.52%；结算备付金为357.98亿元，较上年末增加28.31%[67] - 截至2024年12月31日，融出资金为1015.35亿元，较上年末增加11.31%；衍生金融资产为42.02亿元，较上年末下降50.01%[67] - 截至2024年12月31日，买入返售金融资产为247.58亿元，较上年末增加8.83%；交易性金融资产为2207.61亿元，较上年末增加7.07%[67] - 截至2024年12月31日，债权投资为8.95亿元，较上年末减少61.04%；其他债权投资为1051.29亿元，较上年末增加7.98%[67] - 截至2024年12月31日，境外资产为398.80亿元，占总资产的比例为5.41%[68] - 2024年公司实现集团口径收入、收益及其他收入总计467.58亿元，同比增长3.99%，归属股东净利润100.31亿元，同比增长27.31%[72] - 截至2024年末，集团口径期末总资产7374.71亿元，归属股东权益1404.81亿元[72] - 截至报告期末，集团总资产7,374.71亿元，较2023年末增加11.20%；归属股东权益1,404.81亿元，较2023年末增长7.68%[111][112] - 2024年集团实现收入、收益及其他收入总计467.58亿元，同比增长3.99%；归属股东净利润100.31亿元，同比增加27.31%；加权平均净资产收益率8.30%，同比增加0.78个百分点[111] - 2024年末，集团负债总额5,969.71亿元，较2023年末增加12.06%[112] - 报告期末，集团货币资金1,448.90亿元，占总资产19.65%；结算备付金357.98亿元，占4.85%；融出资金1,015.35亿元，占13.77%；交易性金融资产2,207.61亿元，占29.93%；其他债权投资1,051.29亿元，占14.26%；其他权益工具投资556.87亿元，占7.55%[112] - 报告期末集团总负债5969.71亿元，自有负债4313.84亿元，自有流动负债3504.79亿元占比81.25%，自有非流动负债809.05亿元占比18.75%[113] - 截至2024年末，集团资产负债率为75.43%，较2023年末的75.97%下降0.54个百分点；经营杠杆率为4.07倍，较2023年末的4.16倍下降0.09[114] - 截至报告期末，公司已获得的授信额度超5000亿元[117] - 2024年剔除代理买卖证券款变动影响，集团现金及现金等价物变动净额为 -20.64亿元，2023年同期为 -4.44亿元[118] - 2024年经营活动现金流量净额为 -64.68亿元，2023年同期为 -301.93亿元，净流出同比减少237.25亿元[118] - 2024年投资活动现金流量净额为 -40.55亿元，2023年同期为126.24亿元，净流出同比增加166.78亿元[118] - 2024年筹资活动现金流量净额为83.21亿元，2023年同期为170.31亿元，净流入同比减少87.10亿元[118] - 2024年归属公司股东的净利润为100.31亿元，同比增长27.31%[119] - 2024年集团实现总收入、收益及其他收入467.58亿元，同比增加3.99%[122] - 2024年度佣金及手续费收入84.45亿元，同比增长11.38%，佣金及手续费净收入73.71亿元，同比增长12.45%[120][125] - 2024年集团实现佣金及手续费净收入73.71亿元，同比增加12.45%，证券经纪业务佣金及手续费收入增加6.90亿元，同比上升11.89%[127] - 2024年集团实现利息净收入38.49亿元，同比减少7.55%，交易所及非银行金融机构存款与银行结馀利息收入增加8.70亿元，同比增加22.64%，融资客户垫款及证券借贷利息收入减少5.13亿元，同比下降8.95%[128][129][130] - 2024年集团实现投资收益及损益115.03亿元，同比增加38.45亿元，以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产投资收益增加67.66亿元，同比增长123.46%，衍生工具投资收益减少11.16亿元，同比下降74.25%[132][133][134] - 2024年集团营业费用（不考虑手续费及佣金支出和利息支出）为249.54亿元，同比下降5.59亿元，折旧及摊销增加0.63亿元，同比增长5.73%，雇员成本增加7.24亿元，同比增长10.14%[136][137][138] - 2024年大宗商品销售成本减少19.96亿元，同比下降13.57%，减值损失增加3.86亿元，同比增长719.40%[137][138] - 2024年证券经纪业务佣金及手续费收入占比76.88%，2023年为76.52%[126] - 2024年承销及保荐费占比5.74%，2023年为6.03%[126] - 2024年资产管理费收入占比0.80%，2023年为0.77%[126] - 2024年期期货经纪业务佣金及手续费收入占比2.22%，2023年为2.25%[126] - 2024年投资咨询及财务顾问费收入占比7.53%，2023年为6.92%[126] - 2024年资产减值损失为4.39亿元，较2023年的5360万元增加3.86亿元，同比增长719.40%[140] - 截至2024年12月31日，集团资产总额为7374.71亿元，同比增加11.20%[141] - 2024年现金类资产为2020.43亿元，同比上升23

营业收入情况 - 本报告期营业收入99.9996118341亿元，同比增长23.92%；年初至报告期末营业收入270.8581684385亿元，同比增长6.29%[2] - 2024年前三季度公司营业总收入27,085,816,843.85元，较2023年前三季度的25,483,268,863.05元增长约6.28%[25] - 2024年前三季度营业总收入127.59亿元，2023年同期为113.47亿元[35] 净利润情况 - 本报告期归属于上市公司股东的净利润25.7583862468亿元，同比增长54.79%；年初至报告期末为69.6365833431亿元，同比增长5.46%[2] - 2024年前三季度净利润69.64亿元，2023年同期为66.03亿元[26] - 2024年前三季度净利润64.20亿元，2023年同期为58.22亿元[36] 每股收益情况 - 本报告期基本每股收益0.20元/股，同比增长33.33%；年初至报告期末为0.55元/股，同比下降8.33%[2] - 2024年前三季度基本每股收益0.55元/股，2023年同期为0.60元/股[28] 资产情况 - 本报告期末总资产7479.1827509778亿元，较上年度末增长12.77%；归属于上市公司股东的所有者权益1366.6820850955亿元，较上年度末增长4.75%[2] - 本报告期末货币资金1501.8904308611亿元，较上年度末增长32.18%，主要为客户资金存款增加[8] - 本报告期末结算备付金364.3098782431亿元，较上年度末增长30.58%，主要为客户备付金存款增加[8] - 本报告期末债权投资120.671576012亿元，较上年度末下降47.49%，主要为债券投资规模下降[8] - 2024年9月30日公司资产总计747,918,275,097.78元，较2023年12月31日的663,205,297,156.44元增长约12.77%[22] - 2024年9月30日货币资金为989.65亿美元，2023年12月31日为703.65亿美元[33] - 2024年9月30日融出资金为745.91亿美元，2023年12月31日为848.83亿美元[33] - 2024年9月30日交易性金融资产为2202.47亿美元，2023年12月31日为1712.27亿美元[33] 负债与所有者权益情况 - 2024年9月30日公司负债合计611,221,341,991.95元，较2023年12月31日的532,710,510,748.47元增长约14.74%[23] - 2024年9月30日公司所有者权益合计136,696,933,105.83元，较2023年12月31日的130,494,786,407.97元增长约4.75%[24] - 2024年9月30日负债合计为5078.99亿美元，2023年12月31日为4473.33亿美元[34] - 2024年9月30日所有者权益（或股东权益）合计为1319.25亿美元，2023年12月31日为1265.94亿美元[34] - 2024年9月30日负债和所有者权益（或股东权益）总计为6398.24亿美元，2023年12月31日为5739.28亿美元[34] 母公司净资本与风险覆盖率情况 - 本报告期末母公司净资本1098.3900101628亿元，上年度末为1001.0015491251亿元；风险覆盖率213.98%，上年度末为243.53%[3] 非经常性损益情况 - 本报告期非经常性损益合计4.053619795亿元，年初至报告期末为1.982791385亿元[4] 净利润增长原因 - 本报告期归属上市公司股东净利润增长54.79%，主要是投资业务收入等营业收入增加[7] 代理买卖证券款、应付账款与预计负债情况 - 代理买卖证券款本报告期末为170,697,596,719.38元，较上年度末的120,261,793,313.16元增长41.94%[9] - 应付账款本报告期末为13,792,144,000.27元，较上年度末的8,512,341,802.10元增长62.03%[9] - 预计负债本报告期末为0元，较上年度末的40,077,573.44元下降100.00%[9] 利息净收入、手续费及佣金净收入、投资收益及公允价值变动收益情况 - 利息净收入年初至报告期末为2,625,915,516.96元，较上年同期的3,320,288,122.31元下降20.91%[10] - 手续费及佣金净收入年初至报告期末为4,447,275,739.80元，较上年同期的4,918,346,173.45元下降9.58%[10] - 投资收益及公允价值变动收益年初至报告期末为8,739,383,143.26元，较上年同期的5,830,418,369.60元增长49.89%[10] - 2024年前三季度公司利息净收入2,625,915,516.96元，较2023年前三季度的3,320,288,122.31元下降约20.91%[25] - 2024年前三季度公司手续费及佣金净收入4,447,275,739.80元，较2023年前三季度的4,918,346,173.45元下降约9.58%[25] - 2024年前三季度公司投资收益1,658,955,132.88元，较2023年前三季度的1,986,929,402.21元下降约16.51%[25] - 2024年前三季度公司公允价值变动收益7,080,428,010.38元，较2023年前三季度的3,843,488,967.39元增长约84.22%[25] - 2024年前三季度公司汇兑收益为 -59,607,073.72元，较2023年前三季度的 -4,994,067.55元亏损扩大[25] - 2024年前三季度公司其他业务收入11,286,706,706.11元，较2023年前三季度的11,324,717,472.22元下降约0.34%[25] - 2024年前三季度利息净收入16.55亿元，2023年同期为22.17亿元[35] - 2024年前三季度手续费及佣金净收入35.27亿元，2023年同期为38.69亿元[35] - 2024年前三季度投资收益18.99亿元，2023年同期为15.93亿元[35] - 2024年前三季度公允价值变动收益56.34亿元，2023年同期为36.42亿元[35] 现金流量情况 - 经营活动产生的现金流量净额年初至报告期末为58,056,098,739.59元，上年同期为 - 28,167,717,136.12元[12] - 投资活动产生的现金流量净额年初至报告期末为 - 3,327,279,046.13元，较上年同期的2,830,761,172.35元下降217.54%[12] - 筹资活动产生的现金流量净额年初至报告期末为 - 20,432,342,799.06元，较上年同期的2,088,257,615.28元下降1,078.44%[12] - 2024年前三季度经营活动现金流入小计1186.75亿元，2023年同期为665.84亿元[29] - 2024年前三季度经营活动现金流出小计606.19亿元，2023年同期为947.52亿元[29] - 2024年前三季度经营活动产生的现金流量净额580.56亿元，2023年同期为 - 281.68亿元[29] - 2024年前三季度投资活动现金流入小计382.80亿元，2023年同期为262.40亿元[30] - 2024年前三季度投资活动现金流出小计416.08亿元，2023年同期为234.09亿元[30] - 2024年前三季度筹资活动现金流入小计427.77亿美元，2023年前三季度为658.64亿美元[31] - 2024年前三季度筹资活动现金流出小计632.09亿美元，2023年前三季度为637.76亿美元[31] - 2024年前三季度筹资活动产生的现金流量净额为 - 204.32亿美元，2023年前三季度为20.88亿美元[31] - 2024年前三季度现金及现金等价物净增加额为343.13亿美元，2023年前三季度为 - 230.99亿美元[32] - 2024年前三季度经营活动现金流入小计949.23亿元，2023年同期为482.16亿元[38] - 2024年前三季度经营活动现金流出小计462.40亿元，2023年同期为615.30亿元[38] - 2024年前三季度经营活动产生的现金流量净额48.68亿元，2023年同期为 - 13.31亿元[38] - 2024年前三季度取得投资收益收到的现金为39.9530035182亿美元，2023年同期为45.8321541972亿美元[39] - 2024年前三季度债权投资净减少额为9.6615944347亿美元，2023年同期为1.6339274242亿美元[39] - 2024年前三季度投资活动现金流入小计为89.080020244亿美元，2023年同期为68.5471165193亿美元[39] - 2024年前三季度筹资活动现金流入小计为406亿美元，2023年同期为640.310926415亿美元[40] - 2024年前三季度偿还债务支付的现金为542.7493亿美元，2023年同期为569.4671335014亿美元[40] - 2024年前三季度筹资活动现金流出小计为609.7225819591亿美元，2023年同期为631.6470921085亿美元[40] - 2024年前三季度筹资活动产生的现金流量净额为 - 203.7225819591亿美元，2023年同期为8.6638343065亿美元[40] - 2024年前三季度汇率变动对现金及现金等价物的影响为 - 1279.013998万美元，2023年同期为5459.374382万美元[40] - 2024年前三季度现金及现金等价物净增加额为362.2955069986亿美元，2023年同期为 - 86.2274462461亿美元[40] - 2024年前三季度期末现金及现金等价物余额为1294.687358843亿美元，2023年同期为938.4347885956亿美元[40] 股东情况 - 本报告期末普通股股东总数为121,255户，其中A股普通股股东120,611户、H股登记股东644户[14] - 中国银河金融控股有限责任公司持有人民币普通股5,160,610,864股，境外上市外资股25,927,500股[16] - 香港中央结算（代理人）有限公司持有境外上市外资股3,688,193,986股[16] - 中国工商银行股份有限公司－华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金期初持股15,465,503股，比例0.14%，期末持股41,214,606股，比例0.38%[18] - 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金期初持股45,519,329股，比例0.42%，期末持股40,372,768股，比例0.37%[18] - 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金期初持股29,708,001股，比例0.27%，期末持股30,199,282股，比例0.28%[18] - 中国建设银行股份有限公司－易方达沪深300交易型开放式指数发起式证券投资基金期初持股5,395,885股，比例0.05%，期末持股27,486,685股，比例0.25%[18] - 中山金融投资控股有限公司期初持股11,003,313股，比例0.10%，期末持股19,241,213股，比例0.18%[18] 公司治理与监管情况 - 2024年8月20日，公司调整董事会专门委员会人员构成，杨体军转任委员，李慧任合规与风险管理委员会主任，麻志明任多委员会委员[20] - 2024年7月5日，银河金汇收到深圳证监局责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案3个月的决定，暂停期自2024年7月6日至2024年10月5日[20] - 银河

公司概况 - 公司于2007年1月26日在中国注册成立，H股于香港联交所上市[4] - 报告期末，中国银河金融控股有限责任公司持有公司已发行股本的47.43%[4] 经营业绩 - 报告期内，公司实现营业收入人民币XXX亿元，同比增长XX%[2] - 报告期内，公司实现净利润人民币XXX亿元，同比增长XX%[2] - 报告期内，公司资产总额为人民币XXX亿元，较报告期初增长XX%[2] - 报告期内，公司经纪业务、投资银行业务、资产管理业务等主要业务板块均实现收入和利润的增长[2] 战略发展 - 报告期内，公司加大科技投入，持续优化业务流程和客户服务体验[3] - 报告期内，公司积极拓展国际业务版图，海外子公司业务规模和盈利能力持续提升[3] - 公司对未来保持谨慎乐观态度，将继续推进战略转型，提升综合竞争力[3] - 公司持续以市场化、平台化、数字化为导向，致力于打造受人尊敬的现代投资银行[18] - 公司明确"金融报国、客户至上"的战略使命和"打造国内一流、国际优秀现代投行"的战略目标[18] - 公司向纵深推进"五位一体"的业务模式，提供财富管理、投资银行、机构、国际、投资交易等综合金融服务[18] 财务状况 - 公司淨資本和各項風險控制指標均持續符合中國證監會的規定[15] - 公司淨資本為人民幣1,066.99億元，淨資產為人民幣1,298.10億元[16] - 公司資產負債率為77.14%，歸屬於本公司股東的每股淨資產為人民幣12.25元[9] - 公司2024年1-6月收入及其他收益為人民幣229.11億元，期間利润-归属于本公司股东为人民幣43.88億元[11] - 公司2024年1-6月加权平均净资产收益率为3.63%[12] - 公司2024年6月30日资产总额为人民幣7,663.09億元，负债总额为人民幣6,323.48億元[13,14] - 公司2024年6月30日归属于本公司股东的权益为人民幣1,339.32億元[13,14] 业务发展 - 公司持续建立健全「五位一體」的業務模式，包括為老百姓提供理財顧問服務、為企業家提供投資銀行專家服務、為機構客戶提供全鏈條服務、為國際市場提供綜合業務服務、為資本市場提供專業投資交易服務[23] - 公司在橫向上構建「三化一同」的體制機制,包括市場化、平台化、數字化,以及全面協同[23] - 公司是國內證券行業領先的綜合金融服務提供商,規模實力處於行業前列,是資本市場的「國家隊」[27] 风险管理 - 公司擁有穩健的經營管理，堅持審慎穩健的風險偏好，健全覆蓋子公司、表外業務的穿透式全覆蓋風險管理運行機制[29] - 公司淨資本和各項風險控制指標均持續符合中國證監會的規定[15] - 公司風險總體可控，未發生重大業務風險，採取有效措施積極應对各类风险[104][105] 债券发行 - 公司发行了多期永续次级债券和公司债券[69] - 公司债券的交易机制包括匹配成交、点击成交、询价成交、竞买成交和协商成交[69] - 公司债券面向专业机构投资者发行和交易[69] - 公司债券的受托管理人和主承销商分别为国泰君安证券和国信证券等[69] - 公司债券的交易场所为上海证券交易所[69] - 公司债券的还本付息方式为每年付息一次[69] - 公司债券的利率在3.45%-4.80%之间[69] - 公司债券的发行规模在18-50亿元人民币之间[69] 子公司经营情况 - 公司下属子公司银河期货总资产为人民幣837.22亿元，净利润为人民幣2.62亿元[100] - 公司下属子公司银河国际控股总资产为人民幣391.62亿元，净利润为人民幣1.57亿元[100] - 公司下属子公司银河金匯总资产为人民幣17.96亿元，净利润为人民幣0.27亿元[100] - 公司下属子公司银河源匯总资产为人民幣44.59亿元，净利润为人民幣-0.84亿元[100] 股东情况 - 报告期末，中国银河金融控股有限责任公司持有公司已发行股本的47.43%[4] - 香港中央结算（代理人）有限公司持股比例为33.73%[142]，为第二大股东 - 香港中央结算有限公司持有公司A股1.04%[142] - 中国证券金融股份有限公司持有公司A股0.77%[142] 公司治理 - 公司董事会由10名董事组成，下设4个专门委员会，各司其职[155] - 董事会全体董事依法合规、诚实守信、勤勉尽责地履行职责，维护公司和股东利益[156] - 监事会按照法律法规和公司章程履行职责，监督公司规范运作[158] - 报告期内公司及董事监事高管未受到处罚或公开谴责[159][160]

财务数据关键指标变化 - 公司2024年上半年归属上市公司股东净利润为43.88亿元[1] - 截至2024年6月30日，公司报表未分配利润为276.97亿元[1] - 公司拟每10股派发现金股利0.84元（含税），以2024年6月30日总股本10,934,402,256股为基数，合计派发现金股利9.184897895亿元（含税）[1] - 现金股利占2024年上半年归属上市公司股东净利润的比例为20.93%[1] - 2024年1 - 6月收入及其他收益22,910,917千元，较2023年1 - 6月降低0.42%[8] - 2024年1 - 6月所得税前利润4,542,357千元，较2023年1 - 6月降低11.91%[8] - 2024年1 - 6月期间利润归属本公司股东为4,387,820千元，较2023年1 - 6月降低11.16%[8] - 2024年6月30日资产总额766,309,103千元，较2023年12月31日增长15.55%[9] - 2024年6月30日负债总额632,348,071千元，较2023年12月31日增长18.70%[9] - 2024年6月30日应付经纪业务客户账款180,365,579千元，较2023年12月31日增长49.98%[9] - 2024年6月30日归属本公司股东的权益133,932,377千元，较2023年12月31日增长2.66%[9] - 本报告期末母公司净资本106,698,864,469.56元，上年度末为100,100,154,912.51元[13] - 本报告期末风险覆盖率280.00%，上年度末为243.53%[13] - 本报告期末流动性覆盖率310.12%，上年度末为289.15%[13] - 报告期内，集团实现收入及其他收益人民币229.11亿元，同比下降0.42%，归属本公司股东的净利润人民币43.88亿元，同比下降11.16%[28] - 报告期内，加权平均净资产收益率3.63%，同比减少1.47个百分点[28] - 截至报告期末，集团资产总额为7663.09亿元，较2023年末增加15.55%[25] - 报告期末货币资金为1703.56亿元，较上年末增加49.93%；融出资金为822.10亿元，较上年末减少9.88%[25] - 报告期末衍生金融资产为119.78亿元，较上年末增加42.51%；交易性金融资产为2424.91亿元，较上年末增加17.61%[25] - 截至报告期末，集团境外资产折合人民币392.16亿元，占总资产的比例为5.12%[25] - 报告期内，三市股票基金交易量约人民币105.4万亿元，日均股基交易量为人民币0.9万亿元，同比下降7.5%[29] - 报告期内，新成立基金599只，发行份额6225.07亿份[30] - 截至报告期末，我国公募基金净值为人民币31.08万亿元，较年初增长12.6%[30] - 截至报告期末，公司金融产品保有规模为人民币1985.08亿元，较年初增长1.3%[30] - 截至报告期末，投资顾问人数3917人，较年初增加119人；个人养老金业务累计开户8.12万户[30] - 截至报告期末，公司融资融券余额为740亿元，平均维持担保比例238%；股票质押业务待购回余额为204亿元，平均履约保障比例238%[31] - 报告期内，境内股权融资规模（不含可交债）为1516.83亿元，同比下降76.4%；境内债券新发行规模为38.33万亿元，同比增长10.8%[32] - 报告期内，集团实现收入及其他收益229.11亿元，同比下降0.42%[53] - 2024年上半年佣金及手续费收入35.76亿元，同比减少5.44%；利息收入71.22亿元，同比减少2.43%；投资收入及收益49.25亿元，同比增长5.57%；其他收入72.89亿元，同比增长0.38%[54] - 2024年上半年集团支出合计183.59亿元，同比增长2.89%，其中折旧及摊销支出5.76亿元，同比增长8.39%；佣金及手续费支出5.32亿元，同比增长8.38%；利息支出52.82亿元，同比增长3.69%；其他营业费用及成本85.19亿元，同比增长3.83%；其他资产减值损失0.52亿元，同比增长87.99%；信用减值损失转回1.81亿元，转回同比增长128.33%[54] - 报告期内，集团实现归属于公司股东的净利润43.88亿元，同比下降11.16%；实现基本每股收益0.35元，同比下降22.22%；加权平均净资产收益率3.63%，同比减少1.47个百分点[54] - 截至2024年6月30日，归属于公司股东的权益为1339.32亿元，较2023年末增加34.66亿元、增长2.66%[55] - 报告期末，集团资产总额为7663.09亿元，较2023年末增加1031.04亿元、增长15.55%，自有资产为5859.44亿元，其中自有现金类资产411.22亿元，占比7.02%；金融投资4098.09亿元，占比69.94%；融出资金及买入返售金融资产1057.12亿元，占比18.04%[55] - 报告期末，集团总负债6323.48亿元，较2023年末增加996.38亿元、增长18.70%，自有负债为4519.82亿元，其中自有流动负债3769.63亿元，占比83.40%；自有非流动负债750.19亿元，占比16.60%[56] - 截至2024年6月30日，公司自有资产负债率77.14%，较2023年末75.97%增长1.17个百分点；公司经营杠杆为4.37倍，较2023年末4.16倍增长5.05%[56] - 报告期内，公司现金及现金等价物净增加额为 -2.81亿元，2023年同期为64.95亿元，同比减少67.76亿元[57] - 报告期内，公司经营活动产生的现金流量净额为109.90亿元，2023年同期为117.70亿元，同比减少7.80亿元；投资活动产生的现金流量净额为 -28.49亿元，2023年同期为 -73.77亿元，同比增加45.28亿元；筹资活动产生的现金流量净额为 -84.22亿元，2023年同期为21.02亿元，同比减少105.24亿元[57] - 截至报告期末，集团合并112家结构化主体，归属集团的权益为386.30亿人民币[97] - 截至报告期末，集团VaR (1D, 95%)为人民币3.25亿元[102] - 报告期内，公司债券投资信用债投资主体AA+级（含）以上占比约96.96%[106] - 报告期末，公司融资融券业务存量负债客户平均维持担保比例为238%[106] - 报告期末，公司股票质押回回购交易负债客户平均履约保障比例为238%[106] - 截至报告期末，公司发行的长期次级债存续11只，永续次级债6只，补充附属净资本人民币355.66亿元[116] 各条业务线数据关键指标变化 - 报告期内，财富管理业务实现收入及其他收益62.20亿元，同比下降5.31%[53] - 报告期内，投资银行业务实现收入及其他收益2.67亿元，同比增长55.79%[53] - 报告期内，机构业务实现收入及其他收益 -6.97亿元，同比下降251.24%[53] - 报告期内，国际业务实现收入及其他收益21.28亿元，同比增长12.13%[53] - 报告期内，投资交易业务实现收入及其他收益65.44亿元，同比增长17.52%；其他母子公司一体化业务实现收入及其他收益84.75亿元，同比下降0.43%[53] - 报告期内，公司完成2单上市公司收购财务顾问项目、3单新三板推荐挂牌项目、2单新三板定向发行项目[33] - 报告期内，公司债券承销规模为2035.44亿元，同比增长22.1%，市场排名第7[34] - 截至报告期末，公司PB业务规模为2606.25亿元，服务客户6620户，股基交易量为14400.98亿元[36] - 截至报告期末，公司托管与基金服务业务规模为2259.29亿元，同比下降19.7%，产品数量3986只，同比增长2.0%[38] - 截至报告期末，公司科创板做市行业排名第3，北交所做市行业排名第4，基金做市行业排名第9[39] - 港股融资总额为652亿港币，同比下降13%；新股上市30家，同比下降9%；新股融资额为132亿港币，同比下降26%[41] - 东南亚主要市场融资总额为13.8亿美元，同比下降59%；IPO数量67次，同比下降21%[41] - 中资美元债和离岸人民币债券承销规模为388亿美元，同比增长8.7%[41] - 银河国际控股香港地区经纪业务市场排名较2023年度上升2名，投行债券承销业务项目数量在中资券商排名第3、承销规模排名第6，投行股权承销业务项目数量在中资券商排名第3、发行规模排名第7[42] - 银河海外经纪业务市场排名较2023年度持稳上升，在马来西亚、新加坡、泰国的市场排名分别由第2升至第1、第3升至第2、第9升至第8，在印度尼西亚的市场排名维持前5，在马来西亚和新加坡的经纪业务市场份额均超10%[43] - 银河海外首次参加《机构投资者》最佳本土经纪商评选，斩获21项第一，上榜分析师人数在东盟券商中位列第一[43] - 我国期货市场报告期内累计成交量同比下降12.4%，累计成交额同比增长7.4%[47] - 银河期货报告期内累计成交量和累计成交额同比分别增长3.6%和28.6%[47] - 报告期内，银河金汇受托资产管理规模为1017.44亿元，较年初增长7.6%，管理产品数量269只，较年初增长2.3%[49] - 截至报告期末，银河金汇集合资产管理产品规模为556.84亿元，单一资产管理产品规模为453.03亿元，专项资产管理产品规模为7.57亿元；集合资产管理产品111只，单一资产管理产品154只，专项资产管理产品4只[49] - 截至报告期末，银河创新资本在管基金22只，认缴规模合计277.24亿元，实缴规模合计33.59亿元；报告期内新增备案基金2只，规模合计20亿元；新增投资项目和子基金8个，新增投资金额合计2.6亿元[51] 公司股权结构 - 银河金控为公司控股股东，报告期末持有公司已发行股本的47.43%[3] - 中投公司报告期末持有汇金公司100%股权[4] - 汇金公司报告期末持有银河金控69.07%股权[4] - 截至报告期末普通股股东总数131,306户，其中A股普通股股东130,664户、H股登记股东642户[135] - 银河金控期末持股5,186,538,364股，占比47.43% [136] - 香港中央结算（代理人）有限公司期末持股3,688,242,986股，占比33.73% [136] - 香港中央结算有限公司期末持股114,083,401股，占比1.04% [136] - 中国证券金融股份有限公司期末持股84,078,210股，占比0.77% [136] 市场环境情况 - 2024年报告期内我国GDP同比增长5.0%，社会消费品零售总额同比增长3.7%，货物进出口总额同比增长6.1%[21] - 报告期内，上证指数、深证成指和创业板指分别下跌0.3%、7.1%和11.0%，沪深300指数上涨0.9%，A股日均成交额为8627亿元，同比下降8.5%[22] - 报告期内，恒生指数上涨3.9%，港股日均成交额为1102亿港币，同比下降4.8%[22] - 截至报告期末，10年期国债收益率2.21%，同比下降43个基点；30年期国债收益率2.43%，同比下降58个基点[22] 公司业务布局与发展 - 2023年公司正式实施新一轮战略规划，推进“五位一体”业务模式，提供综合金融服务[15] - 截至报告期末，公司设立37家分公司、465家证券营业部，分布在全国31个省、自治区、直辖市[26] - 截至报告期末，公司客户总数突破1600万户[27][29] - 截至报告期末，公司共有37家分公司、465家证券营业部，报告期内撤销1家分公司、4家证券营业部，完成15家分支机构同城迁址（分公司2家、证券营业部13家）[58][59][60] - 公司有13家证券营业部进行迁址，涉及山东、浙江、宁夏等多个省市[62][63] 公司债券情况 - 公司发行的4只债券交易机制均为匹配成交、点击成交、询价成交、竞买成交和协商成交[64] - 公司发行的4只债券投资者适当性安排均为面向专业机构投资者发行和交易的债券[64] - 公司发行的前3只债券受托管理人和主承销商为国泰君安证券股份有限公司，第4只债券受托管理人为国信证券股份有限公司，主承销商为国信证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司和光大证券股份有限公司[64] - 公司发行的4只债券交易场所均为上交所[64] - 公司发行的前3只债券若未行使发行人延期支付利息权，每年付息一次，第4只债券单利按年计息，不计复利，每年付息一次，到期一次还本，利息随本金的兑付一起支付[64] - 公司发行的4只债券利率分别为4.80%、4.57%、4.30%、3.4

营业收入相关指标变化 - 2024年第一季度营业收入72.14亿元，同比下降17.06%，主要因投资收入和子公司大宗商品销售业务收入下降[3][6] - 2024年第一季度營業總收入7,214,073,753.02元，較2023年第一季度的8,697,432,828.40元下降17.06%[20] - 2024年第一季度营业总收入32.92亿元，2023年第一季度为39.62亿元[30] 净利润相关指标变化 - 归属上市公司股东净利润16.31亿元，同比下降27.46%，主要因营业收入下降[3][6] - 2024年第一季度净利润为16.32亿元，2023年同期为22.49亿元，同比下降27.44%[21] - 2024年第一季度净利润为15.13亿元，2023年同期为19.16亿元[31] 每股收益相关指标变化 - 基本每股收益0.12元/股，同比下降42.86%，因净利润减少且股本增加[3][6] - 2024年第一季度基本每股收益为0.12元/股，2023年同期为0.21元/股，同比下降42.86%[23] 资产相关指标变化 - 2024年3月31日总资产7688.50亿元，较上年度末增长15.93%[4] - 2024年3月31日公司資產總計768,850,238,558.42元，較2023年12月31日的663,205,297,156.44元增長15.93%[17] - 2024年3月31日公司资产总计6856.21亿元，2023年12月31日为5739.28亿元[27] 负债相关指标变化 - 2024年3月31日公司負債合計635,816,195,801.24元，較2023年12月31日的532,710,510,748.47元增長19.36%[18] - 2024年3月31日公司负债合计5564.76亿元，2023年12月31日为4473.33亿元[28] 所有者权益相关指标变化 - 2024年3月31日所有者權益合計133,034,042,757.18元，較2023年12月31日的130,494,786,407.97元增長1.94%[19] - 2024年3月31日公司所有者权益（或股东权益）合计1291.45亿元，2023年12月31日为1265.94亿元[29] 经营活动现金流量相关指标变化 - 经营活动产生的现金流量净额823.44亿元，同比增长1423.64%，因代理买卖证券和回购业务现金流量净额增加[3][6] - 2024年第一季度经营活动现金流入小计为1164.84亿元，2023年同期为273.90亿元，同比增长325.27%[24] - 2024年第一季度经营活动现金流出小计为341.40亿元，2023年同期为219.85亿元，同比增长55.28%[24] - 2024年第一季度经营活动产生的现金流量净额为823.44亿元，2023年同期为54.04亿元，同比增长1423.74%[24] - 2024年第一季度经营活动现金流入小计为1193.19亿元，2023年同期为209.99亿元[34] - 2024年第一季度经营活动现金流出小计为328.43亿元，2023年同期为154.81亿元[34] - 2024年第一季度经营活动产生的现金流量净额为864.76亿元，2023年同期为55.18亿元[34] 投资活动现金流量相关指标变化 - 投资活动产生的现金流量净额变动比例为 -146.55%，因其他债权投资现金流出净额增加[6] - 2024年第一季度投资活动现金流入小计为8.10亿元，2023年同期为20.79亿元，同比下降61.04%[25] - 2024年第一季度投资活动现金流出小计为360.98亿元，2023年同期为163.91亿元，同比增长120.23%[25] - 2024年第一季度投资活动现金流入小计为4.72亿元，2023年同期为11.54亿元[35] - 2024年第一季度投资活动现金流出小计为307.07亿元，2023年同期为122.94亿元[35] 筹资活动现金流量相关指标变化 - 2024年第一季度筹资活动现金流入小计141.30亿元，2023年第一季度为169.71亿元[26] - 2024年第一季度筹资活动现金流出小计190.51亿元，2023年第一季度为217.17亿元[26] - 2024年第一季度筹资活动产生的现金流量净额为 -49.21亿元，2023年第一季度为 -47.46亿元[26] - 2024年第一季度筹资活动现金流入小计为140亿元，2023年同期为166.45亿元[35] - 2024年第一季度筹资活动现金流出小计为175.97亿元，2023年同期为210.13亿元[36] 货币资金与拆入资金相关指标变化 - 货币资金1573.05亿元，较上年度末增长38.44%，因客户资金存款增加[7] - 拆入资金11.92亿元，较上年度末下降82.74%，因转融通融入资金规模下降[7] 投资收益与公允价值变动损益相关指标变化 - 投资收益 -22.80亿元，同比下降244.05%，因金融工具投资收益减少[8] - 公允价值变动损益39.06亿元，同比增长370.08%，因证券市场波动致金融工具公允价值变动[8] - 2024年第一季度投資收益為 - 2,280,461,014.71元，2023年第一季度為1,583,079,903.38元[20] - 2024年第一季度投资收益为 -23.53亿元，2023年第一季度为11.82亿元[30] 利息净收入与手续费及佣金净收入相关指标变化 - 2024年第一季度利息淨收入929,909,823.62元，較2023年第一季度的1,118,894,373.32元下降16.89%[20] - 2024年第一季度手續費及佣金淨收入1,474,789,382.75元，較2023年第一季度的1,524,629,383.51元下降3.27%[20] - 2024年第一季度利息净收入6.18亿元，2023年第一季度为7.38亿元[30] - 2024年第一季度手续费及佣金净收入12.40亿元，2023年第一季度为12.02亿元[30] 营业总支出相关指标变化 - 2024年第一季度营业总支出为54.28亿元，2023年同期为61.23亿元，同比下降11.34%[21] - 2024年第一季度营业总支出为16.69亿元，2023年同期为18.59亿元[31] 其他综合收益与综合收益总额相关指标变化 - 2024年第一季度其他综合收益的税后净额为9.08亿元，2023年同期为7.23亿元，同比增长25.57%[22] - 2024年第一季度综合收益总额为25.39亿元，2023年同期为29.72亿元，同比下降14.57%[23] - 2024年第一季度其他综合收益的税后净额为10.37亿元，2023年同期为7.94亿元[31] 股东相关信息 - 报告期末普通股股东总数129,794户，其中A股普通股股东129,145户、H股登记股东649户，表决权恢复的优先股股东总数为0 [9] - 中国银河金融控股有限责任公司持股5,186,538,364股，持股比例47.43% [10] - 香港中央结算（代理人）有限公司持股3,688,221,486股，持股比例33.73% [10] - 香港中央结算有限公司持股100,319,665股，持股比例0.92% [10] - 中国证券金融股份有限公司持股84,078,210股，持股比例0.77% [10] - 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金期初持股45,519,329股，比例0.416%，期初转融通出借股份且尚未归还数量1,674,300股，比例0.015%，期末持股45,404,523股，比例0.415%，期末转融通出借股份且尚未归还数量629,700股，比例0.006% [13] - 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金期初持股29,708,001股，比例0.272%，期初转融通出借股份且尚未归还数量2,016,900股，比例0.018%，期末持股30,326,801股，比例0.277%，期末转融通出借股份且尚未归还数量256,100股，比例0.002% [13] - 中国工商银行股份有限公司－华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金期初持股15,465,503股，比例0.141%，期初转融通出借股份且尚未归还数量669,100股，比例0.006%，期末持股23,595,506股，比例0.216%，期末转融通出借股份且尚未归还数量0股，比例0.000% [13] - 中山金融投资控股有限公司期初持股11,003,313股，比例0.101%，期初转融通出借股份且尚未归还数量8,237,900股，比例0.075%，期末持股19,241,213股，比例0.176%，期末转融通出借股份且尚未归还数量0股，比例0.000% [13] - 中山金融投资控股有限公司本报告期新增，期末转融通出借股份且尚未归还数量0股，比例0%，期末股东普通账户、信用账户持股以及转融通出借尚未归还的股份数量合计19,241,213股，比例0.176% [15] 公司人员变动 - 2024年1月15日江月勝因退休辭去非執行董事等職務[16] - 2024年1月23日薛軍當選執行董事、副董事長，劉力當選獨立非執行董事，劉冰兼任董事會秘書[16] - 2024年3月28日吳國舫不再擔任公司執行委員會委員、業務總監[16] 公司准则执行与公告信息 - 2024年起公司不执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表[38] - 公告日期为2024年4月29日[38] 公司董事信息 - 公司执行董事为王晟（董事长）及薛军（副董事长及总裁）[38] - 公司非执行董事为杨体军、李慧、刘昶及刘志红[38] - 公司独立非执行董事为王珍军、刘淳、罗卓坚及刘力[38]

公司基本信息 - 公司2023年度财务报告经安永会计师事务所审计，出具标准无保留意见的审计报告[8] - 公司董事长王晟先生、副董事长兼总裁兼主管会计工作负责人薛军先生保证财务报告真实、准确、完整[9] - 公司注册资本为101,372,587,570.00元，股本为109,344,022,560.00元，净资本为100,100,154,912.51元[14] - 公司成立于2005年，经历了重组和收购，于2007年1月正式成立中國銀河證券股份有限公司[23][24] - 公司于2013年在香港联交所上市，发售1,606,604,500股H股，注册资本增至75.37亿人民币[28] - 公司于2017年1月在上交所首次公开发行6亿股A股，注册资本增至101.37亿人民币[29] - 公司注册地址为北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101，办公地址为北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦[20] 公司业务范围 - 公司经营范围包括证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐、融资融券业务等[15] - 公司具有开放式证券投资基金代销业务资格、股指期货交易业务资格、信用衍生品业务资格等[16] - 公司主要业务包括财富管理、投资银行、机构业务、国际业务、投资交易业务和母子公司一体化业务[46][47][48][49][50][51] 公司财务表现 - 公司2023年度收入及其他收益为449.62亿元人民币，较2022年度增长2.70%[39] - 公司2023年度年度利润归属于本公司股东为77.68亿元人民币，较2022年度增长1.43%[39] - 公司2023年度资产总额为6632.05亿元人民币，较2022年度增长6.08%[39] - 公司2023年度归属于本公司股东的权益为1304.66亿元人民币，较2022年度增长27.16%[39] 公司业务拓展 - 公司在重庆、湖北、河北、黑龙江、辽宁、四川、陕西、甘肃、海南、宁夏、广西、新疆、贵州、西藏、上海、山东、青岛、江苏、安徽、江西、浙江、宁波、福建、厦门、中山等地均设有分公司[35] - 公司在拉萨、上海、山东、青岛、江苏、安徽、江西、浙江、宁波、福建、厦门、中山等地均设有分公司，分布广泛[36] - 公司截至报告期末拥有469家证券营业部，分布在全国31个省、自治区、直辖市，其中广东省72家、浙江省67家等[32] 公司资产负债情况 - 公司负债总额为5327.11亿元，同比增加101.10亿元，增长1.93%[148] - 公司应付经纪业务客户账款同比下降7.24%，银行借款及拆入资金等同比下降5.60%[148] - 公司其他运营负债同比增长30.69%，其中其他应付款项及预计费用增加41.70%[150] 公司风险管理 - 公司主要面临的风险包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等，通过有效措施积极应对各类风险，保障经营活动安全开展[188] - 公司的市场风险主要通过敏感性和VaR等指标衡量，截至报告期末，集团VaR（1D,95%1）为人民币3.01亿元[189] - 公司通过使用金融衍生工具进行有效的风险对冲，实施严格的风险限额管理，采用量化分析方法及时评估风险，动态调整风险限额以应对潜在变化[191]

公司基本信息 - 公司名为中國銀河證券股份有限公司，英文名为China Galaxy Securities Co., Ltd.，简称为中國銀河[13] - 公司注册资本为101,372,587.57元，股本为109,344,022.56元，净资本为100,100,154,912.51元[14] - 公司注册资本为人民币60亿元[24] - 公司H股在香港联交所上市，共发售1,606,604,500股H股[28] - 公司首次公开发行6亿股A股，于2017年1月23日在上交所上市[29] 公司业务范围 - 公司经营范围包括證券经纪、證券投资咨询、融资融券业务等多项业务[15] - 公司具有多项交易所核准的业务资格，包括权证交易、ETF一级交易商、上交所会员等[18] - 公司还具有中小企业私募债券承销业务、機構間私募產品報價等其他资格[19] 公司财务状况 - 公司总收入为449.62亿元，较上年增长2.70%[39] - 公司总支出为368.26亿元，较上年增长2.83%[39] - 公司所得税前利润为81.34亿元，较上年增长2.04%[39] - 公司年度利润归属于本公司股东为78.79亿元，较上年增长1.43%[39] - 公司资产总额为6632.05亿元，较上年增长6.08%[39] - 公司负债总额为5327.10亿元，较上年增长1.93%[39] - 公司归属于本公司股东的权益为1304.66亿元，较上年增长27.16%[39] - 公司基本每股收益为0.67元，较上年0.70元下降[39] - 公司稀释每股收益为0.65元，较上年0.67元下降[39] - 公司加权平均净资产收益率为7.52%，较上年8.22%下降[39] 公司战略规划 - 公司2023年实施新一轮战略发展规划，明确了“金融报国、客户至上”的战略使命和“打造国内一流、国际优秀现代投行”的战略目标[46] - 公司主要业务包括财富管理业务、投资银行业务、机构业务、国际业务、投资交易业务和母子公司一体化业务[46] 公司业务拓展 - 公司2023年金融产品销售规模达949.88亿人民币，增长2.64%；代销金融产品保有规模连续四年增长，月均值达2,036.26亿人民币，增长6.15%[69] - 公司股权承销金额人民币37.65亿元[74] - 公司承销债券合计1,102单，承销金额人民币3,579.54亿元，同比增长41.75%[74] 公司资产负债情况 - 截至2023年12月31日，公司资产总额为6632.05亿元人民币，较上年末增加6.08%[56] - 公司负债总额为5327.11亿元，同比增加101.10亿元，增长1.93%[148] - 公司截至2023年12月31日的权益总额为人民币1,304.95亿元，同比增长27.16%[154] 公司风险管理 - 公司市场风险主要通过敏感性和VaR等专业性指标来衡量，集团VaR（1D,95%1）为人民币3.01亿元[189] - 公司的证券价格风险主要来自自有资金投资、做市等业务持仓，为有效控制该风险，公司采取了期货、期权等金融衍生工具进行有效的风险对冲[191] - 公司信用风险管理采用事前评估和事后跟踪的方式，公司債券投資信用风险偏好相对稳健，信用債投資主体以央企、国企为主，AA+级（含）以上占比约96.36%[195]

营业收入与净利润 - 公司2023年第三季度营业收入为80.7亿元人民币，同比下降11.01%[2] - 归属于上市公司股东的净利润为16.64亿元人民币，同比下降21.26%[2] - 公司2023年前三季度营业总收入为254.83亿元，同比下降6.58%[23] - 公司2023年前三季度净利润为66.03亿元，同比增长2.52%[24] - 公司2023年前三季度营业总收入为1134.68亿元，较2022年同期的1131.25亿元增长0.30%[33] - 公司2023年前三季度净利润为582.16亿元，较2022年同期的553.26亿元增长5.22%[34] 资产与负债 - 公司总资产为6763.23亿元人民币，同比增长8.17%[3] - 归属于上市公司股东的所有者权益为1205.73亿元人民币，同比增长17.52%[3] - 公司2023年9月30日资产总计为676,322,766,219.97元，较2022年12月31日的625,222,928,196.19元有所增长[19] - 公司2023年9月30日负债合计为5557.26亿元，较2022年底增长6.34%[21] - 公司2023年9月30日所有者权益合计为1205.96亿元，较2022年底增长17.51%[22] - 公司2023年9月30日负债合计为4742.82亿元，较2022年12月31日的4385.73亿元增长8.14%[31] - 公司2023年9月30日所有者权益合计为1164.55亿元，较2022年12月31日的992.47亿元增长17.34%[32] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-281.68亿元人民币，同比下降217.91%[6] - 经营活动产生的现金流量净额从238.88亿元降至-281.68亿元，减少217.91%[11] - 投资活动产生的现金流量净额从-418.86亿元增至28.31亿元[11] - 筹资活动产生的现金流量净额从93.09亿元降至20.88亿元，减少77.57%[11] - 公司2023年前三季度经营活动的现金流量净额为-28,167,717,136.12元，较2022年同期的23,888,499,355.79元大幅下降[27] - 公司2023年前三季度投资活动的现金流量净额为2,830,761,172.35元，较2022年同期的-41,885,787,084.06元显著改善[28] - 公司2023年前三季度筹资活动的现金流量净额为2,088,257,615.28元，较2022年同期的9,309,398,481.22元有所减少[29] - 公司2023年前三季度经营活动产生的现金流量净额为-133.14亿元人民币，相比2022年同期的367.00亿元人民币大幅下降[37] - 公司2023年前三季度投资活动产生的现金流量净额为37.70亿元人民币，相比2022年同期的-479.60亿元人民币显著改善[38] - 公司2023年前三季度筹资活动产生的现金流量净额为8.66亿元人民币，相比2022年同期的86.43亿元人民币大幅减少[39] - 公司2023年前三季度现金及现金等价物净增加额为-86.23亿元人民币，相比2022年同期的-24.54亿元人民币进一步减少[39] - 公司2023年前三季度期末现金及现金等价物余额为938.43亿元人民币，相比2022年同期的902.12亿元人民币有所增加[39] 每股收益与净资产收益率 - 基本每股收益为0.15元，同比下降25.00%[2] - 稀释每股收益为0.14元，同比下降22.22%[2] - 加权平均净资产收益率为1.60%，同比下降0.43个百分点[2] - 公司2023年前三季度基本每股收益为0.60元，同比增长1.69%[26] 非经常性损益与会计政策变更 - 公司非经常性损益项目合计为-3047.69万元人民币[5] - 公司会计政策变更追溯调整了2022年12月31日的资产负债表数据[4] 金融资产与投资收益 - 衍生金融资产从26.31亿元增至77.70亿元，增长195.37%[7] - 交易性金融资产从1719.23亿元增至2268.09亿元，增长31.92%[7] - 长期股权投资从6176.91万元增至2.23亿元，增长261.34%[7] - 递延所得税资产从3.95亿元降至2.37亿元，减少40.01%[7] - 投资收益从41.33亿元降至19.87亿元，减少51.93%[9] - 公允价值变动损益从7.36亿元增至38.43亿元，增长422.47%[9] - 公司2023年9月30日交易性金融资产为226,808,553,565.86元，较2022年12月31日的171,922,778,715.68元显著增加[19] - 公司2023年9月30日的交易性金融资产为197,355,606,869.12元，较2022年12月31日的150,727,826,788.40元增加[30] - 公司2023年前三季度公允价值变动收益为38.43亿元，同比增长422.67%[23] - 公司2023年前三季度公允价值变动收益为364.17亿元，较2022年同期的34.95亿元增长941.97%[33] - 公司2023年前三季度取得投资收益收到的现金为5,662,411,008.20元，较2022年同期的4,575,200,961.40元增长[28] - 公司2023年前三季度取得投资收益收到的现金为45.83亿元人民币，相比2022年同期的34.70亿元人民币有所增加[38] 股东与股权 - 普通股股东总数为119,948户，其中A股股东119,290户，H股股东658户[12] - 公司前10名股东中，中国银河金融控股有限责任公司持有5,186,538,364股，其中人民币普通股5,160,610,864股，境外上市外资股25,927,500股[13] - 香港中央结算（代理人）有限公司持有3,688,215,596股境外上市外资股[13] - 报告期内，公司A股可转债“中银转债”共有人民币1,989,045,000元转为A股普通股，形成205,054,906股[16] - 自2022年9月30日至报告期末，累计有人民币4,072,957,000元“中银转债”转为A股普通股，形成414,913,274股，占转股前已发行股份总额的4.0930%[16] - 截至报告期末，尚未转股的“中银转债”金额为人民币3,727,043,000元，占发行总额的47.7826%[16] 货币资金与融出资金 - 公司2023年9月30日货币资金为93,890,733,209.66元，较2022年12月31日的115,995,340,538.15元有所下降[19] - 公司2023年9月30日的货币资金为58,418,705,708.12元，较2022年12月31日的72,833,797,504.06元减少[30] - 公司2023年9月30日的融出资金为80,286,266,977.71元，较2022年12月31日的78,352,672,734.40元增加[30] 利息与手续费收入 - 公司2023年前三季度利息净收入为33.20亿元，同比下降17.27%[23] - 公司2023年前三季度手续费及佣金净收入为49.18亿元，同比下降16.41%[23] - 公司2023年前三季度投资银行业务手续费净收入为3.30亿元，同比下降35.79%[23] - 公司2023年前三季度利息净收入为221.69亿元，较2022年同期的312.48亿元下降29.05%[33] - 公司2023年前三季度手续费及佣金净收入为386.85亿元，较2022年同期的466.13亿元下降17.01%[33] - 公司2023年前三季度收取利息、手续费及佣金的现金为18,732,791,985.16元，较2022年同期的17,524,391,411.41元增长[27] - 公司2023年前三季度收取利息、手续费及佣金的现金为143.38亿元人民币，相比2022年同期的153.95亿元人民币有所下降[37] 综合收益与其他 - 公司2023年前三季度综合收益总额为78.83亿元，同比增长13.08%[26] - 公司2023年前三季度综合收益总额为711.54亿元，较2022年同期的592.75亿元增长20.04%[35] - 公司2023年前三季度其他综合收益的税后净额为129.38亿元，较2022年同期的39.50亿元增长227.54%[34] - 公司2023年前三季度营业总支出为566.84亿元，较2022年同期的532.87亿元增长6.38%[34] - 公司2023年前三季度支付给职工及为职工支付的现金为5,343,404,559.33元，较2022年同期的5,394,591,376.98元略有减少[27] - 公司2023年前三季度回购业务资金净增加额为207.53亿元人民币，相比2022年同期的424.17亿元人民币大幅减少[37] - 公司2023年前三季度发行永续债收到的现金为9,961,622,641.50元，2022年同期无此项收入[28] - 公司2023年前三季度发行永续债收到的现金为99.62亿元人民币，2022年同期无此项收入[38] - 公司2023年前三季度发行长期债券及长期收益凭证收到的现金为317.40亿元人民币，相比2022年同期的312.99亿元人民币略有增加[38]

公司基本信息 - 公司报告期末持有本公司已发行股本的50.13%[3] - 公司2023年6月30日资产总额为690,490,545千元，较2022年12月31日增长10.44%[8] - 公司2023年6月30日负债总额为572,899,193千元，较2022年12月31日增长9.62%[8] - 公司2023年6月30日归属于本公司所有者的权益为117,567,959千元，较2022年12月31日增长14.59%[8] - 公司2023年6月30日总股本为10,347,117千股，较2022年12月31日增长2.07%[8] 业绩总结 - 2023年1-6月收入及其他收益为23,006,833千元，较2022年1-6月下降0.61%[8] - 2023年1-6月期间利润归属于本公司所有者为4,939,222千元，较2022年1-6月增长14.15%[8] - 2023年1-6月每股收益为0.45元，较2022年1-6月增长15.38%[8] - 2023年1-6月加权平均净资产收益率为5.10%，较2022年1-6月增加0.90个百分点[8] - 2023年1-6月期间利润为60.0亿元，同比增长3.51%[12] 金融业务 - 公司的主要业务包括财富管理业务和投资银行业务[13] - 公司通过銀河國際控股、銀河－聯昌等業務平台为全球機構客戶、企业客戶和零售客戶提供經管和銷售、投資銀行、研究和資產管理等服務[15] - 公司以自有資金從事權益類證券、固定收益類證券、大宗商品及衍生金融工具的投資交易，并为客戶的投融資及風險管理提供綜合金融解決方案[16] 风险管理 - 公司持续建设完善风险管理制度体系，緊跟市场加強風險監測、分析[119] - 公司總體信用風隨在可承受範圍內[128] - 公司流动性风险可控，優質流動性資產和儲備較為充足[131] 社会责任 - 公司深入学习贯彻习近平总书记关于乡村振兴重要论述，认真落实中投公司关于定点帮扶工作决策部署[164] - 公司系统列支帮扶资金共计人民币826万元，用于鞏固脱贫攻坚成果和产业、文化、人才、生态、组织振兴等帮扶项目[165] - 公司在静宁县保持掛职干部5人，分别是副县长、乡村振兴局副局长、农业农村局副局长、人力资源和社会保障副局长以及驻村第一书记[167] 公司股权 - 銀河金控持有公司股份50.13%，为最大股东[175] - 香港中央結算（代理人）有限公司持有公司股份35.65%[175]