公司基本信息 - 公司A股每股面值人民币1.00元，於上交所上市，代碼601788；H股每股面值人民币1.00元，於香港聯交所上市，代碼6178[10][18] - 公司法定代表人及執行總裁為周健男，董事會秘書為朱勤，公司秘書為魏偉峰，授權代表為薛峰、魏偉峰[12] - 公司註冊及辦公地址為中國上海市靜安區新閘路1508號，郵政編碼200040，香港主要營業地址為香港銅鑼灣希慎道33號利園一期24樓[16] - 登載年度報告的中國證監會指定網站為http://www.sse.com.cn，香港聯交所指定網站為http://www.hkexnews.hk，年度報告備置地點為中國上海市靜安區新閘路1508號[17] - 公司選定的A股信息披露媒體為中國證券報、上海證券報、證券時報、證券日報[17] - 公司經營範圍包括證券經紀、證券投資諮詢等多項業務[13] - 公司有分公司14家，证券营业部263家，分布在全国30个省、自治区、直辖市的128个城市（含县级市）[35] - 公司成立23年，2009年登陆上交所主板，2016年登陆港交所主板，拥有7家一级子公司、14家分公司、263家营业部[56] - 光大新鸿基连续9年获香港《星岛日报》“最佳证券公司”大奖，2018年获《彭博商业周刊（中文版）》多项大奖[56] - 公司是全国首批三家创新试点证券公司之一，2018年创新性完成多单行业首单项目[58] 公司股权结构及子公司情况 - 新鸿基金融集团由光证金控及新鸿基有限公司分别持有其70%和30%股权[6] - 光大期货註冊資本15億元，公司持股比例100%[32] - 光证资管註冊資本2億元，公司持股比例100%[32] - 光大富尊註冊資本20億元，公司持股比例100%[32] - 光证金控註冊資本港幣27.65億元，公司持股比例100%[32] 公司注册资本变更情况 - 1996年4月23日光大證券有限責任公司登記註冊，中國光大（集團）總公司出資15,700萬元（含1,000萬美元），持股62.8%，中國光大國際信託投資公司出資9,300萬元，持股37.2%[19] - 1997年4月光大證券有限責任公司註冊資本由2.5億元增至5億元，新增資本金由中國光大（集團）總公司投入，增資後其持股81.4%，中國光大國際信託投資公司持股18.6%[20] - 2002年4月8日，公司註冊資本由5億元增至26億元，其中98,466萬元由資本公積金和未分配利潤轉增[22] - 2005年7月14日，公司改制為股份有限公司，註冊資本由260,000萬元變更為244,500萬元[24] - 2007年5月29日，公司增資擴股，向11家機構發行45,300萬股，註冊資本由244,500萬元增至289,800萬元[25] - 2009年8月4日，公司首次公開發行52,000萬股A股，募集資金1,096,160萬元，註冊資本變更為34.18億元[26] - 2015年9月1日，公司非公開發行488,698,839股A股，募集資金淨額7,968,538,346.52元，註冊資本由3,418,000,000元增至3,906,698,839元[28] - 2016年8月18日，公司發行704,088,800股H股，股份總數由3,906,698,839股變為4,610,787,639股，註冊資本由3,906,698,839元變為4,610,787,639元[29] - 2018年12月31日公司註冊資本為4,610,787,639.00元，2017年12月31日相同[13] 公司财务数据关键指标变化 - 2018年度收入及其他收益为134.83亿元，较2017年度的147.61亿元下降8.66%[38] - 2018年度所得税前利润为3.05亿元，较2017年度的40.78亿元下降92.51%[38] - 2018年度归属于本公司股东的净利润为1.03亿元，较2017年度的30.16亿元下降96.57%[38] - 2018年12月31日资产总额为2057.79亿元，较2017年12月31日的2058.64亿元下降0.04%[39] - 2018年12月31日负债总额为1570.21亿元，较2017年12月31日的1558.42亿元增长0.76%[39] - 2018年12月31日应付经纪业务客户账款为359.66亿元，较2017年12月31日的410.60亿元下降12.41%[39] - 2018年12月31日归属本公司股东权益为472.03亿元，较2017年12月31日的485.76亿元下降2.83%[39] - 2018年12月31日母公司净资本为350.15亿元，较2017年12月31日的326.84亿元增长7.13%[40] - 2018年度加权平均净资产收益率为0.21%，较2017年度的6.26%减少6.05个百分点[38] - 公司总资排名行业第11，较2017年提升1位；净资产排名第10，营业收入排名第13[61] - 2018年公司实现收入及其他收益人民币134.83亿元，同比下降8.66%；归属上市公司股东净利润1.03亿元，同比下降96.57%，剔除影响后同比下降55.34%[61] - 2018年公司实现收入及其他收益人民币134.8亿元，同比减少9%，其中手续费及佣金收入57.8亿元，同比减少14%，利息收入65.9亿元，同比增加28%，投资收益净额8.0亿元，同比减少68%，其他收入及收益3.1亿元，同比减少28%[122] - 2018年支出总额人民币131.5亿元，同比增加22%，其中手续费及佣金支出8.7亿元，同比下降20%，利息支出48.7亿元，同比增加25%，雇员成本30.5亿元，同比减少5%，营业税及附加费63.9百万元，同比减少10%，或有负债准备金14亿元，计提两项减值损失合计7.8亿元，同比增加73%[124] - 2018年公司现金及现金等价物净减少人民币3.6亿元，经营活动现金净额为113.9亿元，投资活动现金净额为45.8亿元，筹资活动现金净额为64.4亿元[125] - 因浸鑫基金投资项目出现风险，公司计提14亿元预计负债及12086.26万元其他资产减值准备，减少2018年度合并利润总额约152086.26万元，减少合并净利润约114064.70万元[127] - 2018年末非流动资产354.81亿元，较年初增加55.11亿元，增幅18.39%[128] - 2018年末物业及设备8.00亿元，较年初减少0.30亿元，降幅3.64%[128] - 2018年末商誉12.57亿元，较年初增加0.57亿元，增幅4.78%[128] - 2018年末流动资产1702.98亿元，较年初减少55.96亿元，降幅3.18%[128] - 2018年末流动负债992.05亿元，较年初减少227.16亿元，降幅18.63%[129] - 2018年末总负债1570.21亿元，较年初增加11.79亿元，增幅0.76%[129] - 2018年末净资产487.58亿元，较年初减少12.65亿元，降幅2.53%[129] - 2018年末买入返售金融资产较年初增加156.04亿元，增幅107.24%[128] - 2018年末拆入资金较年初增加26.16亿元，增幅87.37%[129] - 2018年末衍生金融负债较年初增加3.37亿元，增幅215.35%[129] - 截至2018年12月31日，公司流动负债992亿元，较年初减少19%[133] - 截至2018年12月31日，公司非流动负债578亿元，较年初增加70%[134] - 2018年贷款及借款149.82亿元，已发行的短期债务工具141.10亿元，长期债券495.18亿元，合计786.09亿元[135] - 2018年12月31日，公司资产负债率71.29%，一年内到期的借款等金额为276亿元，扣除上述负债后流动资产净值为1427亿元[136] - 报告期末，公司长期股权投资10.96亿元，较年初减少1.33亿元，减幅12%[137] 各业务线数据关键指标变化 经纪和财富管理业务 - 经纪和财富管理业务2018年收入25.09182亿元，占比19%，支出20.95681亿元，占比16%；2017年收入33.78711亿元，占比23%，支出24.0729亿元，占比22%[62] - 2018年经纪和财富管理业务板块实现收入及其他收益25.09亿元，占比19%[63] - 2018年公司境内分公司数量为14家，新设营业部41家，营业部数量达263家[65] - 2018年公司全年新开户数较2017年增长10%[65] - 2018年公司代理买卖证券业务净收入市场份额较2017年末上升2个百分点，市场排名上升1位[65] - 2018年分支机构收入中，转型业务收入占比提升3.9%[65] - 2018年“金阳光APP”平均月活跃人数达146万[71] 信用业务 - 信用业务2018年收入35.8678亿元，占比27%，支出24.52737亿元，占比19%；2017年收入33.91552亿元，占比23%，支出17.30016亿元，占比16%[62] - 2018年信用业务板块实现收入及其他收益35.87亿元，占比27%[77] - 截至2018年末，公司融资融券余额225.04亿元，较2017年末下降25.3%，市场份额2.98%，较2017年末增长1.7%[79] - 截至2018年末，公司融券余额2.63亿元，市场份额3.91%，2018年3月末市场排名第4位[79] - 截至2018年末，全市场股票质押待回购金额为11659.13亿元，较2017年末下降25.27%，公司股票质押余额为356.70亿元，较2017年末下降19.4%，市场份额3.06%，较2017年末增长12.5%[80][81] - 截至2018年末，公司股票质押项目的加权平均履约保障比例为182.40%[81] 机构证券业务 - 机构证券业务2018年收入27.22223亿元，占比20%，支出20.76923亿元，占比16%；2017年收入30.90744亿元，占比21%，支出17.19649亿元，占比16%[62] - 2018年度，机构证券业务板块实现收入及其他收益27.22亿元，占比20%[86] - 2018年公司总承销各类债券618只，承销数量同比增长97.44%，债券总承销金额3180.80亿元，同比增长58.85%，市场份额占比5.63%，市场排名第5位，较上年末上升2位[90] - 2018年公司完成资产证券化项目125单，承销规模1534.91亿元，较去年增长2.9倍，市场份额达到7.81%，券商中市场排名稳居第3，较上年末上升6位[90] - 2018年公司完成股票承销6家，市场份额1.05%，排名第22位，承销金额81.21亿元，市场份额0.71%，排名第25位[92] - 截至2018年末，公司已过会待发行股权类项目5个，在会主承销项目21个，其中IPO项目12个，排名第6位[92] - 截至2018年末，公司作为主办券商累计推荐新三板挂牌263家，排名行业第14名，新增8家，融资12.54亿元[92] - 2018年公募基金全市场交易量同比下降2.92%，公司基金分仓内部占有率3.46%，同比上升8.68%，排名第7位[94] - 2018年公司席位佣金净收入市场份额3.90%，同比上升4.56%[94] - 截至2018年末，公司累计合作私募机构799家，同比增长14%，引入PB产品1913只，同比增长34%[98] - 2018年公司PB产品新增备案规模1039亿元，同比增长13%，存续PB规模2045亿元，同比增长34%[98] - 2018年公司种子基金新增投放18家私募管理人，同比增长125%[98] - 2018年公司发布研究报告5207篇，提供路演服务13921次，联合调研907次[100] 投资管理