公司业绩 - 公司2023年上半年经营业绩收入增长29.61%至2521.25亿元人民币[5] - 期间利润归属于本公司股东为2946.71亿元人民币，同比增长[5] - 加权平均净资产收益率为3.48%，较去年同期提升0.85个百分点[5] - 每股收益为0.21元人民币，同比增长40%[5] - 公司在全球经济复苏中发挥关键作用，预计中国经济增长将继续稳定推动全球经济增长[8] - 公司在应对全球经济增长压力方面采取积极措施，包括推动结构性改革、加强财政监管等[8] 资产负债 - 资产总额为860.59亿元人民币，较去年同期增长15.84%[7] - 负债总额为99.81亿元人民币，较去年同期下降7.56%[7] 证券市场 - 2023年上半年，证券市场行情回暖，主要指数呈现分化态势，股票、基金成交额同比增长[18] - 公司代理买卖证券业务净收入同比下降，市场占有率下降，客户总数增长[21] 股权融资业务 - 股权融资业务市场环境：2023年上半年，股票发行注册制改革全面落地，股一级市场整体发行节奏平稳，IPO和再融资发行数量同比略有上升，但融资规模有所下降，满足项目个数同比增加，募资金额人民币6,004.66亿元，同比下降12.87%[24] - 股权承销保荐业务详细情况：2023年上半年，首次公开发行承销金额为14.71亿元，发行数量为2单；再融资发行承销金额为15.88亿元，发行数量为2单；其他股权承销保荐合计承销金额为30.59亿元，发行数量为4单[28] 债券融资业务 - 債券融资业务市场环境：2023年上半年，国内債券市场发行融资规模稳步增长，信用債市场全面回暖，債券市场共发行各类債券人民币18.42万亿元，其中金融債券发行人民币7.15万亿元，信用类債券发行人民币8.76万亿元[30] - 債券承销业务详细情况：2023年上半年，企业債承销金额为10.70亿元，发行数量为2单；公司債承销金额为261.94亿元，发行数量为64单；地方政府債承销金额为5.70亿元，发行数量为13单；合计承销金额为278.34亿元，发行数量为80单[33] 资产管理业务 - 公司资产管理业务在2023年上半年受托资金规模达到人民币1114.33亿元，同比增长7.18%；业务收入达到人民币8001.66万元，同比增长9.33%[40] - 公募基金管理业务中，公募基金资产规模、集合资产管理计划资产规模、单一资产管理计划资产规模、专项资产管理计划资产规模分别为65.37亿元、166.47亿元、523.15亿元、359.34亿元[41] - 公司资产管理业务在2023年下半年展望中将继续提升客户开发能力和综合金融服务水平，加强内控合规及运营体系建设，推动资管子公司设立筹备[42] 融资融券业务 - 公司融资融券业务中，全市场融资融券余额达到人民币15884.97亿元，同比下降0.93%，其中融资余额为人民币14955.00亿元，融券余额为人民币929.97亿元[53] - 公司通过精准有效实施两融业务推广方案，重点拓展高净值客户及专业投资者，客户结构明显改善[54] - 公司信用账户开户总数达到728.37万户，同比增长6.20%[54] - 两融总授信额度人民币103.41亿元，同比增长7.87%[54] 股票质押式回购业务 - 公司股票质押式回购业务本金余额人民币32.66亿元，较去年底规模下降[57] - 投资类股票质押式回购业务余额人民币21.67亿元，同比下降19.94%[57] - 管理类股票质押式回购业务余额人民币9.41亿元，同比下降228.00%[57] - 公司将持续做好股票质押式回购业务信用风险管控，嚴选优质项目审慎开展增量业务[59] 投资策略 - 公司将加强市场研判，加大基本面研究力度，强化投研和风控体系建设，稳健开展股票投资业务[64] - 公司将加强投研深度、丰富策略类型，持续提升盈利能力及盈利的稳定性[66] 公司发展 - 公司将进一步以服务实体经济为本，成为以客户为中心的领先投资银行，为无锡及苏南地区经济社会发展做出贡献[68] 股权结构 - 截至2023年6月30日，国联集团持有公司股份48.60%，占已发行股份的57.61%[121] - 截至2023年6月30日，国联实业被视为持有公司股份9.43%[122] 合规与风险管理 - 公司建立了覆盖各类业务、各类风险、全流程的全面风险管理体系[94] - 公司全面风险管理架构包括董事会、高级管理层、风险管理部等四个层级[95] - 董事会对公司的风险管理负最终责任，推进風险文化建设，审批公司全面风险管理基本制度[96] - 公司高级管理层负责制定风险管理制度，建立全面

整体财务数据关键指标变化 - 2023年1-6月收入、收益及其他收入总额为25.21247亿元，较2022年同期的19.45197亿元增长29.61%[6] - 2023年1-6月所得税前利润为7.58959亿元，较2022年同期的5.45652亿元增长39.09%[6] - 2023年1-6月期间利润归属公司股东为6.00313亿元，较2022年同期的4.37237亿元增长37.30%[6] - 2023年1-6月经营活动产生净现金29.46717亿元，2022年同期使用净现金17.61497亿元[6] - 2023年基本每股收益和稀释每股收益均为0.21元/股，较2022年同期的0.15元/股增长40.00%[6] - 2023年加权平均净资产收益率为3.48%，较2022年增加0.85个百分点[6] - 截至2023年6月30日资产总额为861.60832亿元，较2022年末的743.81997亿元增长15.84%[7] - 截至2023年6月30日负债总额为680.59041亿元，较2022年末的576.21443亿元增长18.11%[7] - 截至2023年6月30日归属公司股东的权益为177.49424亿元，较2022年末的167.60554亿元增长5.90%[7] - 截至2023年6月30日资产负债率为76.24%，较2022年末增加2.60个百分点[7] - 截至2023年6月30日，公司资产总额861.61亿元，较2022年12月31日增长15.84%[14] - 截至2023年6月30日，归属于公司股东的权益177.49亿元，较2022年12月31日增长5.90%[14] - 报告期内，公司实现收入、收益及其他收入总额25.21亿元，同比增长29.61%[14] - 报告期内，归属于公司股东的净利润6.00亿元，同比增长37.30%[14] - 2023年上半年总收入为15.57203亿元，2022年同期为13.72871亿元[110] - 2023年上半年净投资收益为9.61975亿元，2022年同期为5.71011亿元[110] - 2023年上半年总支出为17.75113亿元，2022年同期为14.1379亿元[110] - 2023年上半年除所得税前利润为7.58959亿元，2022年同期为5.45652亿元[110] - 2023年上半年期间利润为6.01044亿元，2022年同期为4.37237亿元[110] - 2023年上半年基本每股盈利为0.21元，2022年同期为0.15元[110] - 2023年上半年期间其他全面收益税后净额为3.88557亿元，2022年同期为0.24748亿元[112] - 2023年上半年期间全面收益总额为9.89601亿元，2022年同期为4.61985亿元[112] - 2023年6月30日资产总额为86160832千元，较2022年12月31日的74381997千元增长15.83%[114] - 2023年6月30日非流动资产总额为14161535千元，较2022年12月31日的13976662千元增长1.24%[114] - 2023年6月30日流动资产总额为71999297千元，较2022年12月31日的60405335千元增长19.19%[114] - 2023年6月30日流动负债总额为48237867千元，较2022年12月31日的38707622千元增长24.62%[114] - 2023年6月30日净流动资产为23761430千元，较2022年12月31日的21697713千元增长9.51%[115] - 2023年6月30日本公司股东应占权益为17749424千元，较2022年12月31日的16760554千元增长5.90%[115] - 2023年6月30日权益总额为18101791千元，较2022年12月31日的16760554千元增长7.99%[115] - 2023年6月30日非流动负债总额为19821174千元，较2022年12月31日的18913821千元增长4.80%[115] - 2023年6月30日权益及非流动负债总额为37922965千元，较2022年12月31日的35674375千元增长6.30%[115] - 2023年6月30日融资客户应收款项为10084051千元，较2022年12月31日的8815670千元增长14.39%[114] - 2023年1月1日权益总额为167.60554亿元，6月30日增至181.01791亿元[118] - 2023年期间利润为6.01044亿元，其他综合收益为3.88557亿元，全面收益总额为9.89601亿元[118] - 2022年1月1日权益总额为163.81069亿元，6月30日为165.59877亿元[118] - 2022年期间利润为4.37237亿元，其他综合收益为2.4748亿元，全面收益总额为4.61985亿元[118] - 2023年上半年经营活动产生的现金流量除所得税前利润为7.58959亿元，2022年同期为5.45652亿元[120] - 2023年上半年经营活动产生的净现金为2.946717亿元，2022年同期使用净现金1.761497亿元[120] - 2023年上半年融资客户应收款项减少净额为12.64868亿元，2022年同期增加8.75567亿元[120] - 2023年上半年以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产增加净额为36.04111亿元，2022年同期为118.60206亿元[120] - 2023年上半年买入返售金融资产款减少净额为4.05346亿元，2022年同期为2.74664亿元[120] - 2023年上半年已付所得税为7710.6万元，2022年同期为8174.6万元[120] - 2023年上半年投资活动使用净现金1,276,959千元，2022年同期产生净现金3,115,322千元[121] - 2023年上半年融资活动产生净现金3,368,367千元，2022年同期为1,017,727千元[121] - 2023年上半年现金及现金等价物净增加5,038,125千元，2022年同期为2,371,552千元[121] - 2023年上半年经营活动产生净现金1,011,426千元，包含已收到利息、已支付利息和已收到股利分别为1,011,426千元、(223,053)千元、25,516千元；2022年同期经营活动产生净现金802,935千元，包含已收到利息、已支付利息和已收到股利分别为802,935千元、(206,233)千元、13,848千元[121] - 2023年上半年公司总收入及其他收入总额为868,075千元，2022年同期为761,026千元，同比增长14.07%[135][136] - 2023年上半年公司利息收入为689,128千元，2022年同期为611,845千元，同比增长12.63%[135][136] - 2023年上半年公司净投资收益为961,975千元，2022年同期为571,011千元，同比增长68.47%[135][136] - 2023年上半年公司总支出为1,775,113千元，2022年同期为1,413,790千元，同比增长25.55%[135][136] - 2023年上半年公司营业利润为746,134千元，2022年同期为531,407千元，同比增长40.41%[135][136] - 2023年6月30日公司总资产为86,160,832千元，2022年同期为74,381,997千元，同比增长15.83%[135][137] - 2023年6月30日公司总负债为68,059,041千元，2022年同期为57,621,443千元，同比增长18.11%[135][137] - 截至2023年6月30日止六个月，公司净投资收益为961,975千元，2022年同期为571,011千元[140] - 截至2023年6月30日止六个月，公司其他收入为2,069千元，2022年同期为1,315千元[141] - 截至2023年6月30日止六个月，公司佣金及手续费支出为124,802千元，2022年同期为142,141千元[142] - 截至2023年6月30日止六个月，公司利息支出为601,159千元，2022年同期为541,694千元[143] - 截至2023年6月30日止六个月，公司雇员成本为724,449千元，2022年同期为500,485千元[144] - 截至2023年6月30日止六个月，公司税金及附加费等其他费用合计214,711千元，2022年同期为144,606千元[146] - 截至2023年6月30日止六个月，公司其他收益净额为12,314千元，2022年同期为8,936千元[148] - 截至2023年6月30日止六个月，公司所得税支出为157,915千元，2022年同期为108,415千元[149] - 截至2023年6月30日止六个月，公司处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的已变现收益为422,892千元，2022年同期为237,101千元[140] - 截至2023年6月30日止六个月，公司工资及奖金为581,408千元，2022年同期为386,609千元[144] - 2023年上半年公司股东应占利润6.00313亿元，2022年同期为4.37237亿元；每股基本盈利0.21元，2022年同期为0.15元[152] - 2023年上半年无已公告但未支付股息，2022年同期支付股息2.83177亿元[153] - 2023年6月30日其他非流动资产为6.7815亿元，2022年12月31日为6.68878亿元[158] - 2023年6月30日递延所得税资产为2965万元，递延所得税负债为5.15603亿元；2022年12月31日分别为2158.9万元和2.01167亿元[159] - 2022年1月1日递延所得税资产及负债合计为-66,325千元，2022年12月31日为-179,578千元，2023年6月30日为-485,953千元[160] - 2023年6月30日存出保证金为370,647千元，2022年12月31日为592,226千元[161] - 2023年6月30日其他流动资产为2,814,287千元，2022年12月31日为2,884,873千元[162] - 2023年6月30日应收账款为962,050千元，2022年12月31日为1,221,875千元[162] - 2023年6月30日其他应收款项为44,329千元，2022年12月31日为28,616千元[162] - 2023年6月30日融资客户应收款项为10,095,892千元，2022年12月31日为8,831,024千元[167] - 2023年6月30日融资客户应收款项减值准备为11,841千元，2022年12月31日为15,354千元[167] - 2023年6月30日融资客户应收款项抵押品未折现市场价值约为29,454,193千元，2022年12月31日为25,061,882千元[168] - 截至2022年12月31日和2023年6月30日，集团应收账款发生信用减值损失638千元，信用减值准备638千元[163] - 2023年6月30日应收账款信用风险为962,050千元，2022年12月31日为1,221,875千元[163] - 融资客户应收款项2022

财务表现 - 公司2023年第一季度營業收入为678,374,714.39元，同比增长6.66%[4] - 公司2023年第一季度归属于上市公司股东的净利润为207,346,319.54元，同比增长9.79%[4] - 公司2023年第一季度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为202,602,638.26元，同比增长9.25%[4] - 公司2023年第一季度基本每股收益为0.07元[4] - 公司2023年第一季度稀释每股收益为0.07元[4] - 公司2023年第一季度加权平均净资产收益率为1.22%，较上年同期增加0.08个百分点[4] - 公司2023年第一季度总资产为81,893,361,986.50元，较上年末增长10.10%[4] - 公司2023年第一季度归属于上市公司股东的所有者权益为17,278,636,632.59元，较上年末增长3.09%[4] - 公司2023年第一季度淨利潤為220.69億元，較2022年同期的318.71億元有所下降[23] 股东情况 - 公司报告期末普通股股东总数为96,334股[6] - 公司报告期末前十名股东持股情况中，无锡市国联发展（集团）有限公司持股最多，持股数量为543,901,329股，占比19.21%[7] - 公司股东总数为96,334户，其中股份登记股东98户[10] - 公司向特定对象发行股票事项已获得中国证监会批准，正在积极推进[11] 公司业务情况 - 公司收购中融基金管理有限公司75.5%股权，已获得相关批复[12] 资产状况 - 公司资产总计达到11,665,760,365.59元，较上一季度有所增长[13] - 公司金融投资达到34,829,740,227.07元，较上一季度有所增长[14] - 公司负债合计达到64,614,725,353.91元，较上一季度有所增长[15] 现金流量 - 公司2023年第一季度经营活动产生的现金流量净额为521,965,941.69元[24] - 公司2023年第一季度投资活动产生的现金流量净额为3,435,108,600.84元[24] - 公司2023年第一季度筹资活动产生的现金流量净额为7,509,960,000.00元[25]

公司概况 - 公司股份代號为1456[1] - 公司年报2022已发布[1] - 公司名稱为國聯證券股份有限公司，股份代號为H01456[10] - 公司注册资本为人民币2831773168元，净资本为人民币163.59亿元[11] - 公司主要股东包括国联集团、国联信托、无锡电力等[3] - 公司持有国联通宝、国联创新、国联金融投资等公司的股权[4] - 公司持有华英证券、华光环能等公司的股权[5] - 公司通过Wind系统进行金融数据分析[6] - 公司业务涉及集合资产管理计划、直接投资业务、基金投顾等领域[7] 财务状况 - 2022年经营业绩为3930127千元，较上一年下降7.12%[13] - 2022年年度利润归属于本公司股东为1954599亿元，较上一年为亏损6854689亿元[13] - 2022年加权平均净资产收益率为4.62%，较上一年下降2.65个百分点[13] - 资产总额为57621443千元，较上一年增长16.27%[13] - 负债总额为10797281千元，较上一年下降3.45%[13] - 归属于本公司股东权益为2831773亿元，与上一年持平[13] - 资产负债率为73.64%，较上一年增加3.56个百分点[14] - 公司2022年资产总额达到743.82亿人民币，同比增长[16] - 公司2022年净资产为163.59亿人民币，较2021年末增长[18] - 公司2022年基本每股收益为0.27元，稀释每股收益为0.27元[15] - 公司2022年加权平均净资产收益率为73.64%[15] - 公司2022年资产负债率为5.92%[15] 业务表现 - 公司2022年經紀及財富管理業務收入同比下降[20] - 公司2022年投资银行业务收入同比下降[20] - 公司2022年资产管理及投资业务收入同比下降[20] - 公司2022年信用交易业务收入同比下降[20] - 公司2022年证券投资业务收入同比下降[20] - 公司2022年代理买卖证券业务净收入为人民币2424.6亿元，同比下降10.96%[24] - 公司金融产品销售额为人民币456.70亿元，同比增长122.61%[24] - 公司2022年管理的资产管理计划业务收入为2,485.10亿元，同比增长173.8%[47] - 公司2022年私募股权投资基金市场总体呈现持续增长趋势，募资总规模同比上升[49] 未来展望 - 公司2023年展望包括加强销售队伍和能力建设，提升线上服务能力，加快数字化转型，建立科技赋能生态体系，完善客户服务体系，推动基金投顾业务为基础的配置业务形成规模优势[26] 风险管理 - 公司市场风险主要来自权益投资业务、固定收益业务、股权衍生品业务等境内外金融市场业务[151] - 公司通过每日计算損益、敞口、基点、久期等指标对市场风险进行全面监测，建立了市场风险限额管理体系[152] - 公司通过内部信用评级体系对交易对手或发行人的信用级别进行评估，管理信用风险[154] - 公司建立了每日头寸管理和定期流动性分析机制，制定相应的融资计划，完善流动性风险日常管控机制[156] - 公司不断优化内控机制，开展操作风险识别和有效性评估工作，加强员工风险意识，防范信息系统故障造成的操作风险[159] - 公司通过合规监测、合规检查、合规审查、合规督导和合规培训等方式对公司运营中遇到的合规风险实施有效和全面的控制[161]

公司股权结构 - 国联集团直接及间接持有公司48.60%的股份，为公司控股股东[5] - 国联信托被国联集团直接及间接持有91.87%的股份，持有公司13.78%的股份[5] - 华光环能被国联集团持有72.15%的股份，持有公司1.03%的股份[7] - 民生投资被国联金融投资持有100%的股份，持有公司2.60%的股份[7] - 无锡电力被国联实业持有100%的股份，持有公司9.43%的股份[8] - 一棉纺织被国联集团持有100%的股份，持有公司2.57%的股份[4] - 公司持有国联通宝、国联创新、国联香港、华英证券100%的股权[5][7] - 国联集团持有国联期货54.72%的股份[5] - 国联集团间接持有国联产投45%的股权[5] - 公司持有中海基金部分股权，但文档未明确具体比例[8] 公司财务关键指标变化 - 公司注册资本为人民币2,831,773,168元，净资本为人民币163.59亿元[13] - 2022年加权平均净资产收益率为4.62%，较2021年减少2.65个百分点[19] - 2022年公司收入、净投资收益及其他收入为3,930,127千元，较2021年下降7.12%[20] - 2022年公司所得税前利润为965,433千元，较2021年下降17.72%[20] - 2022年公司年度利润归属本公司股东为767,285千元，较2021年下降13.66%[20] - 2022年基本每股收益和稀释每股收益均为0.27元/股，较2021年下降25.00%[20] - 2022年末公司资产总额为74,381,997千元，较2021年末增长12.80%[21] - 2022年末公司负债总额为57,621,443千元，较2021年末增长16.27%[21] - 2022年末公司归属本公司股东权益为16,760,554千元，较2021年末增长2.32%[21] - 2022年末公司资产负债率为73.64%，较2021年末增加3.56个百分点[21] - 2022年公司净资本为163.59亿元，较2021年末的148.01亿元增长10.53%[27] - 2022年公司实现收入、净投资收益及其他收入合计39.30亿元，同比下降7.12%；归属股东净利润7.67亿元，同比下降13.66%[30] - 2022年基本每股收益0.27，稀释每股收益0.27，加权平均净资产收益率4.62%，资产负债率73.64%，归属股东每股净资产5.92元[24] - 2022年公司各项风险控制指标中，风险覆盖率192.35%，资本杠杆率20.33%，流动性覆盖率160.06%，净稳定资金率143.66%，净资本/净资产99.00%，净资本/负债35.26%，净资产/负债35.62%，自营权益类证券及其衍生品/净资本48.76%，自营非权益类证券及其衍生品/净资本232.66%[28] - 报告期内，集团实现收入、净投资收益及其他收入总额3930.13百万元，同比下降7.12%[67] - 报告期内，集团实现归属于本公司股东的净利润767.29百万元，同比下降13.66%[67] - 报告期内，集团实现每股收益0.27元，同比下降25%[67] - 报告期末，集团资产总额为74382.00百万元，较2021年末增长12.80%[68] - 报告期末，集团负债总额为57621.44百万元，较2021年末增长16.27%[68] - 报告期末集团资产总额中现金类资产13,619.76百万元，占比18.31%；融资类资产12,079.49百万元，占比16.24%；金融投资类资产44,802.01百万元，占比60.23%；运营类资产3,880.74百万元，占比5.22%[69] - 报告期末扣除应付经纪业务客户账款的负债为46,824.16百万元，同比增加8,448.57百万元，增长22.02%；资产负债率为73.64%，较2021年末增加3.56个百分点；经营杠杆率为3.79倍，较2021年末增长13.47%[69] - 报告期内公司通过各类债务工具融资新增122.64亿元，偿还到期债务融资本金103.49亿元；2022年末未到期债务融资余额本金总计202.55亿元，银行间未到期信用拆借4.5亿元[70] - 2022年经营活动现金流量净额为1,954.60百万元，同比增加8,809.29百万元；投资活动现金流量净额为 -2,163.85百万元，同比增加4,158.18百万元；融资活动现金流量净额为1,534.79百万元，同比减少7,640.75百万元；现金及现金等价物净增加额为1,325.54百万元，同比增加5,326.73百万元[72] - 报告期内集团实现所得税前利润965.43百万元，同比下降17.72%[74] - 2022年佣金及手续费收入1,559.94百万元，同比下降6.95%；利息收入1,208.54百万元，同比增长4.40%；净投资收益1,158.72百万元，同比下降16.86%；其他收入2.93百万元，同比下降17.46%[74] - 2022年总支出3,010.25百万元，同比下降1.61%；所得税支出198.15百万元，同比下降30.41%；年度利润767.29百万元，同比下降13.66%；归属于本公司股东的净利润767.29百万元，同比下降13.66%[75] - 报告期内集团实现收入、净投资收益及其他收入总额为3,930.13百万元，同比下降7.12%[73][76] - 报告期内佣金及手续费收入占比39.69%，同比增加0.07个百分点；利息收入占比30.75%，同比增加3.39个百分点；净投资收益占比29.48%，同比减少3.46个百分点[76] - 近四年收入结构中，2022年佣金及手续费收入占比39.69%，利息收入占比30.75%，净投资收益占比29.48%，其他收入占比0.08%[77] - 公司2022年佣金及手续费收入总额为15.5994亿元，同比下降6.95%，净收入为12.9755亿元，同比下降3.57%[79] - 2022年资产管理业务收入为1.9402亿元，同比增加0.5177亿元，增长36.39%，公募大集合产品规模突破70亿元[80] - 2022年投资银行承销及保荐收入为4.2777亿元，同比减少0.2894亿元，下降6.34%，完成IPO项目3单，承销金额较去年增长2.5倍[80] - 2022年投资咨询及财务顾问收入为1.3220亿元，同比减少0.4238亿元，下降24.28%[79] - 2022年证券经纪佣金及手续费收入为7.8726亿元，同比减少0.9631亿元，下降10.90%，股票、基金交易金额同比下降10%[79][80] - 2022年利息净收入为1.2069亿元，同比下降44.06%，利息支出为10.8785亿元，同比增加1.4597亿元，增长15.50%[81][82] - 2022年融资业务利息收入为5.7934亿元，同比减少0.2952亿元，下降4.85%，公司两融日均规模同比下降6%，市场两融日均规模同比下降8%[82][83] - 2022年净投资收益为11.5872亿元，同比下降16.86%，处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的已变现收益为5.0353亿元，同比增长116.77%[84][85] - 2022年衍生金融工具的已变现收益净额为 - 7.2411亿元，同比减少9.6765亿元[86] - 2022年公司营业支出（不考虑佣金及手续费支出和利息支出）为16.6000亿元，同比下降7.10%[87] - 2022年营业支出合计16.6亿元，较2021年减少1.2685亿元，同比下降7.10%，其中雇员成本11.0545亿元，同比降11.92%；折旧及摊销1.9199亿元，同比增10.30%；其他经营支出3.5991亿元，同比增9.68%；按预期信用损失模型计算的减值损失扣除转回后为266万元，同比降91.01%[88] - 按预期信用损失模型计算的减值损失扣除转回后，融资客户应收款项238万元，同比降54.75%；买入返售金融资产款 -719万元，较2021年增加114万元；应收账款及其他应收款1万元，较2021年增加4万元；以公允价值计量且其变动计入其他全面收益的债务工具746万元，同比降77.19%[89] - 2022年末集团资产总额743.82亿元，较2021年末增长12.80%，其中现金类资产136.1976亿元，较2021年末下降3.88%；融资类资产120.7949亿元，较2021年末下降12.15%；金融投资类资产448.0201亿元，较2021年末增长20.70%；其他物业及设备等运营类资产38.8074亿元，较2021年末增长329.71%[90][91] - 2022年末现金类资产较2021年末减少5.492亿元，下降3.88%，占集团资产总额的18.31%，其中现金及银行结余减少5.4076亿元，下降5.11%；结算备付金减少2.7338亿元，下降8.37%；存出保证金增加2.6493亿元，增长80.94%[92][93] - 2022年末融资类资产较2021年末减少16.6998亿元，下降12.15%，占集团资产总额的16.24%，其中融资客户应收款项减少19.7567亿元，下降18.31%；买入返售金融资产款增加3.0569亿元，增长10.33%[94][95] - 2022年末金融投资类资产较2021年末增加76.8431亿元，增长20.70%，占集团资产总额的60.23%，其中于联营公司的权益减少611万元，下降5.94%；以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产增加47.2575亿元，增长17.05%；以公允价值计量且其变动计入其他全面收益的权益工具增加3.4699亿元，增长13.45%；以公允价值计量且其变动计入其他全面收益的债务工具增加21.2284亿元，增长34.02%；衍生金融资产增加4.9484亿元，增长102.02%[96][97] - 2022年末其他物业及设备等运营类资产较2021年末增加29.7764亿元，增长329.71%，占集团资产总额的5.22%[98] - 其他物业及设备等运营类资产合计3880.74百万元，较2021年末增加2977.64百万元，增长329.71%，其中其他流动资产、其他非流动资产增长535.37% [99] - 集团负债总额为57621.44百万元，较2021年末增加8063.27百万元，增长16.27% [100][101] - 应付其他金融机构款项及已发行债券为21094.51百万元，较2021年末增长10.54% [100][101][103] - 卖出回购金融资产款为14992.68百万元，较2021年末增长17.17% [100][101] - 应付经纪业务客户账款为10797.28百万元，较2021年末下降3.45% [100][101] - 其他运营负债为8656.91百万元，较2021年末增长88.27% [100][101][104] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债合计1578.98百万元，较2021年末增长10.44%，其中浮息收益凭证增长57.49% [102] - 集团权益总额为16760.55百万元，较2021年末增长2.32% [105][106] - 留存盈利为3207.06百万元，较2021年末增长11.22% [106] - 递延所得税负债为201.17百万元，较2021年末增长121.36% [104] - 2022年公司总营收39.3013亿元，2021年为42.3127亿元；2022年总支出30.1025亿元，2021年为30.5960亿元；2022年总业绩（所得税前利润/损失）9.6543亿元，2021年为11.7337亿元[108][109][110] 各业务线数据关键指标变化 - 2022年经纪及财富管理业务收入10.48亿元，同比下降9.37%；投资银行业务收入5.26亿元，同比下降11.01%；资产管理及投资业务收入1.97亿元，同比下降24.73%；信用交易业务收入7.25亿元，同比下降1.25%；证券投资业务收入11.55亿元，同比下降12.36%[30] - 2022年沪深市场股票基金成交额247.67万亿元，日均股基成交额10234.33亿元，同比下降9.99%[31] - 2022年公司代理买卖证券业务净收入4.26亿元，同比

营业收入变化 - 本报告期营业收入781,017,552.50元，同比减少15.45%；年初至报告期末营业收入2,054,741,067.40元，同比增加0.04%[4] - 2022年前三季度公司营业总收入为20.55亿元，较2021年的20.54亿元略有增长[22] - 2022年前三季度公司营业总收入为17.11亿元，2021年同期为15.92亿元[29] 净利润变化 - 本报告期归属于上市公司股东的净利润206,298,283.75元，同比减少25.77%；年初至报告期末643,534,947.46元，同比减少2.03%[4] - 2022年前三季度净利润为6.44亿元，较2021年的6.57亿元略有下降[23] - 2022年前三季度公司净利润为7.12亿元，2021年同期为5.37亿元[30] 每股收益变化 - 本报告期基本每股收益0.07元/股，同比减少41.67%；年初至报告期末0.23元/股，同比减少17.86%[4] - 2022年前三季度基本每股收益和稀释每股收益均为0.23元，较2021年的0.28元有所下降[24] 资产与权益变化 - 本报告期末总资产68,806,722,430.94元，较上年度末增加4.35%；归属于上市公司股东的所有者权益16,681,816,832.03元，较上年度末增加1.84%[5] - 截至2022年9月30日，公司货币资金为10,591,411,687.42元，较2021年12月31日的10,573,545,683.78元略有增加[17] - 截至2022年9月30日，公司融出资金为8,683,061,618.43元，较2021年12月31日的10,791,338,961.33元有所减少[17] - 截至2022年9月30日，公司交易性金融资产为30,379,410,503.66元，较2021年12月31日的27,710,091,437.19元有所增加[18] - 截至2022年9月30日，公司资产总计为68,806,722,430.94元，较2021年12月31日的65,939,237,816.69元有所增加[18] - 截至2022年9月30日，公司负债合计为49,558,169,528.79元[20] - 截至2022年9月30日，公司所有者权益（或股东权益）合计为16,681,816,832.03元，较2021年12月31日的16,381,068,287.90元有所增加[21] - 2022年9月30日货币资金为99.85亿元，2021年12月31日为96.25亿元[27] - 2022年9月30日融出资金为86.83亿元，2021年12月31日为107.91亿元[27] - 2022年9月30日衍生金融资产为11.44亿元，2021年12月31日为4.85亿元[27] - 2022年9月30日应付短期融资款为1.31亿元，2021年12月31日为21.25亿元[28] - 2022年9月30日应付债券为204.34亿元，2021年12月31日为160.82亿元[28] - 2022年9月30日资产总计为680.50亿元，2021年12月31日为646.23亿元[27] 经营活动现金流量变化 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为 -1,687,632,397.02元，主要因融出资金规模下降[4][8] - 2022年前三季度经营活动现金流入小计为73.15亿元，较2021年的71.05亿元略有增长[25] - 2022年前三季度经营活动产生的现金流量净额为 - 16.88亿元，较2021年的 - 46.37亿元有所改善[25] - 2022年前三季度经营活动产生的现金流量净额为 - 10.66亿元，2021年同期为 - 41.96亿元[31] 非经常性损益情况 - 本报告期非经常性损益合计940,836.92元；年初至报告期末合计7,033,044.75元[6] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数100,226人[9] - 无锡市国联发展（集团）有限公司持股543,901,329股，持股比例19.21%[9] - 香港中央结算（代理人）有限公司持有无限售条件流通股442,490,790股[11] - 截至报告期末，公司控股股东直接持有19.21%股份，间接持有29.40%股份，合计持有48.60%股份[13] - 截至2022年9月30日，公司股东共100,226户，其中A股股东100,123户，H股登记股东103户[13] 加权平均净资产收益率变化 - 本报告期加权平均净资产收益率1.24%，较上年减少1.32个百分点；年初至报告期末3.88%，较上年减少2.17个百分点[4] 非公开发行A股股票相关 - 公司于2022年9月28日、10月20日分别召开会议，审议通过非公开发行A股股票方案等相关议案，目前该事宜正在积极推进[15] - 截至2022年9月30日，因筹划非公开发行A股股票，处于员工持股计划交易限制期，尚未在二级市场购买公司H股股票[14] 各业务收入变化 - 2022年前三季度利息净收入为8901.58万元，较2021年的1.62亿元大幅下降[22] - 2022年前三季度手续费及佣金净收入为10.18亿元，较2021年的8.94亿元有所增长[22] - 2022年前三季度投资收益为4.85亿元，较2021年的9.23亿元大幅下降[22] - 2022年前三季度其他综合收益的税后净额为 - 5960.91万元，较2021年的1.07亿元大幅下降[23] - 2022年前三季度综合收益总额为5.84亿元，较2021年的7.64亿元有所下降[24] - 2022年前三季度利息净收入为6101.76万元，2021年同期为1.29亿元[29] - 2022年前三季度手续费及佣金净收入为5.89亿元，2021年同期为6.01亿元[29] - 2022年前三季度投资收益为5.48亿元，2021年同期为8.00亿元[29] - 2022年前三季度公允价值变动收益为5.03亿元，2021年同期为5168.30万元[29] 投资与筹资活动现金流量变化 - 2022年前三季度收回投资收到的现金为59.99亿元，2021年同期为31.28亿元[26] - 2022年前三季度取得投资收益收到的现金为3.89亿元，2021年同期为2.69亿元[26] - 2022年前三季度处置子公司及其他营业单位收到的现金净额为63.89亿元，2021年同期为34.05亿元[26] - 2022年前三季度筹资活动产生的现金流量净额为19.79亿元，2021年同期为99.34亿元[26] - 2022年前三季度投资活动产生的现金流量净额为 - 2.86亿元，2021年同期为 - 54.10亿元[32] - 2022年前三季度筹资活动产生的现金流量净额为20.31亿元，2021年同期为99.66亿元[32]

公司整体财务数据关键指标变化 - 截至2022年6月30日，公司资产总额为78,681,770千元，较上年期末增长19.32%[4] - 截至2022年6月30日，公司负债总额为62,121,893千元，较上年期末增长25.35%[4] - 截至2022年6月30日，归属于公司股东的权益为16,559,877千元，较上年期末增长1.09%[4] - 截至2022年6月30日，公司股本为2,831,773千股，与上年期末相比无变化[4] - 截至2022年6月30日，归属于公司股东每股净资产为5.85元/股，较上年期末增长1.21%[4] - 截至2022年6月30日，公司资产负债率为74.96%，较上年期末增加4.88个百分点[4] - 2022年1 - 6月公司收入、收益及其他收入为16.67亿元[6] - 2022年1 - 6月期间利润归属于公司股东为3.79亿元[6] - 2022年1 - 6月公司净资产收益率为3.52%[6] - 截至2022年6月30日，集团资产总额786.82亿元，较2021年末增长19.32%；归属股东权益165.60亿元，较2021年末增长1.09%[9] - 报告期内，集团收入、收益及其他收入总额19.45亿元，同比增长16.69%；归属股东净利润4.37亿元，同比增长15.37%[9] - 2022年上半年总收入为13.72871亿元，2021年同期为11.58497亿元[93] - 2022年上半年收入、收益及其他收入总额为19.45197亿元，2021年同期为16.66923亿元[93] - 2022年上半年总支出为14.1379亿元，2021年同期为11.70634亿元[93] - 2022年上半年除所得税前利润为5.45652亿元，2021年同期为5.08644亿元[93] - 2022年上半年期间利润为4.37237亿元，2021年同期为3.78997亿元[93][94] - 2022年上半年基本每股盈利为0.15元，2021年同期为0.16元[93] - 2022年上半年期间其他全面收益（开支），税后净额为2474.8万元，2021年同期为 - 5385.3万元[94] - 2022年上半年期间全面收益总额为4.61985亿元，2021年同期为3.25144亿元[94] - 2022年6月30日资产总额为78,681,770千元，较2021年12月31日的65,939,239千元增长约19.32%[95] - 2022年6月30日非流动资产总额为8,265,190千元，较2021年12月31日的10,686,120千元下降约22.65%[95] - 2022年6月30日流动资产总额为70,416,580千元，较2021年12月31日的55,253,119千元增长约27.44%[95] - 2022年6月30日流动负债总额为46,479,300千元，较2021年12月31日的35,863,194千元增长约29.59%[95] - 2022年6月30日净流动资产为23,937,279千元，较2021年12月31日的19,389,925千元增长约23.45%[96] - 2022年6月30日本公司股东应占权益为16,559,877千元，较2021年12月31日的16,381,069千元增长约1.09%[96] - 2022年6月30日非流动负债总额为15,642,593千元，较2021年12月31日的13,694,976千元增长约14.22%[96] - 2022年上半年期间利润为437,237千元[98] - 2022年上半年期间全面收益总额为461,985千元[98] - 2022年上半年分派股利283,177千元[98] - 2022年上半年除所得税前利润为545,652千元，2021年同期为508,644千元[99] - 2022年上半年折旧及摊销为92,508千元，2021年同期为85,543千元[99] - 2022年上半年经营活动产生的净现金为 - 1,761,497千元，2021年同期为 - 3,233,015千元[99] - 2022年上半年投资活动产生的净现金为3,115,322千元，2021年同期为 - 3,386,238千元[100] - 2022年上半年融资活动产生的净现金为2,371,552千元，2021年同期为 - 3,675,668千元[100] - 2022年上半年期末现金及现金等价物为4,770,631千元，2021年同期为2,722,876千元[100] - 2022年上半年已收到利息802,935千元，已支付利息206,233千元，已收到股利13,848千元[100] - 2022年上半年佣金及手续费收入为7610.26万元，2021年同期为6417.33万元[93] - 2022年上半年实际利率法下的利息收入为6118.45万元，2021年同期为5167.64万元[93] - 2022年上半年净投资收益为571011千元，2021年同期为507165千元，同比增长12.6%[112] - 2022年上半年其他收入为1315千元，2021年同期为1261千元，同比增长4.2%[113] - 2022年上半年佣金及手续费支出为142141千元，2021年同期为130462千元，同比增长9%[115] - 2022年上半年利息支出为541694千元，2021年同期为417645千元，同比增长29.7%[116] - 2022年上半年工资及奖金为386,609千元，2021年同期为318,144千元[117] - 2022年上半年其他经营支出为144,606千元，2021年同期为115,102千元[119] - 2022年上半年信用减值损失扣除转回后为 -7,644千元，2021年同期为19,830千元[120] - 2022年上半年其他收益净额为8,936千元，2021年同期为9,171千元[121] - 2022年上半年所得税支出为108,415千元，2021年同期为129,647千元[122] - 2022年上半年每股基本盈利为0.15元，2021年同期为0.16元[124] - 2022年上半年已公告但未支付股息为283,177千元，2021年同期支付股息为285,374千元[125] - 2022年上半年新增物业及设备为7,182千元，2021年同期为16,289千元[127] - 2022年上半年固定资产处置收益为22千元，2021年同期为1,309千元[127] - 2022年上半年确认使用权资产和租赁负债为20,455千元，2021年同期为55,975千元[127] - 2022年6月30日现金及现金等价物为4770631千元，2021年6月30日为2722876千元[174] - 2022年上半年提供承销服务收益849千元，与2021年同期持平[179] - 2022年6月30日代经纪业务客户持有之现金不足1千元，与2021年末情况相同[180] 各业务线数据关键指标变化 经纪及财富管理业务 - 经纪及财富管理业务收入5.25亿元，同比增长8.12%[9] - 2022年上半年，公司代理买卖证券业务净收入2.15亿元，同比增长7.24%[11] - 报告期内，公司股基代理买卖交易额12,622.58亿元，较上年同期增长19.52%，市场占有率0.51%，同比增长10.87%[11] - 截至报告期末，公司客户总数148.59万户，同比增长10.79%[11] - 报告期内，公司金融产品销售额216.26亿元，同比增长2.50%[11] - 其中，自主研发资管产品销售额61.02亿元，同比下降44.23%；证券投资基金产品销售额108.52亿元，同比增长67.86%；第三方信托产品销售额9.69亿元，同比下降53.59%；其他金融产品销售额37.06亿元，同比增长130.62%[11] - 截至报告期末，公司基金投顾业务签约总户数20.17万户，授权账户资产规模74.13亿元[11] - 截至2022年6月30日止六个月期间，经纪及财富管理外部佣金及手续费收入为427,405千元[107] - 截至2022年6月30日，经纪及财富管理总资产为11,791,830千元[107] - 2021年上半年各业务板块中，经纪及财富管理营业利润为135189千元[108] 投资银行业务 - 投资银行业务收入2.72亿元，同比增长30.29%[9] - 2022年上半年华英证券完成IPO项目1单，承销金额10.38亿元，IPO承销金额排名全行第29位[14] - 2022年上半年华英证券累计完成债券主承销（含联合主承销）项目45单，政府债券分销17单，合计承销金额207.18亿元[18] - 2022年上半年华英证券合计完成财务顾问项目（不含新三板）21单[22] - 2022年上半年华英证券完成新三板挂牌业务1单，定向发行业务3单，并购重组业务1单，持续督导企业数量95家[24] 资产管理及投资业务 - 资产管理及投资业务收入1.01亿元，同比下降6.06%[9] - 截至报告期末，公司资产管理业务受托资金1039.72亿元，同比增长35.11%；业务收入7318.60万元，同比增长34.31%[27] - 截至报告期末，公募基金（含大集合）4个，资产规模58.84亿元；集合资产管理计划71个，资产规模131.30亿元；单一资产管理计划145个，资产规模487.85亿元；专项资产管理计划34个，资产规模361.72亿元[27] - 截至报告期末，国联宝存续备案基金10只，存续管理规模为32.66亿元[31] 信用交易业务 - 信用交易业务收入3.68亿元，同比增长7.99%[9] - 截至报告期末，沪深两市融资融券总余额达16033.31亿元，与2021年12月末相比，环比下降12.49%[33] - 截至报告期末，公司客户信用账户开户总数为24645户，同比增长4.67%；客户融资融券总授信额度为675.20亿元，同比增长9.01%；融资融券期末余额为94.38亿元，同比下降6.85%；融资融券业务实现息费收入2.86亿元，同比增长0.70%[34] - 截至报告期末，公司股票质押式回购业务本金余额37.44亿元，较2021年底规模下降1.86%[37] - 截至报告期末，投资类（表内）股票质押式回回购业务余额20.14亿元，较2021年底规模下降12.01%，平均履约保障比例为318.86%[37] - 截至报告期末，管理类（表外）股票质押式回回购业务余额17.30亿元，较2021年底规模增长13.37%，平均履约保障比例为363.43%[37] - 截至报告期末，公司行权融资业务融资金额为4.43亿元[37] - 截至2022年6月30日止六个月期间，信用交易外部利息收入为361,202千元[107] - 截至2022年6月30日，信用交易总负债为12,475,275千元[107] 证券投资业务 - 证券投资业务收入5.61亿元，同比增长19.88%[9] - 2022年上半年权益证券投资业务整体扭亏，收益率大幅跑赢沪深300指数[41] - 截至2022年6月30日止六个月期间，证券投资外部净投资收益为478,399千元[107] 市场环境相关数据 - 2022年上半年，沪深市场股基成交额124.56万亿元，日均股基成交额10,646亿元，同比增长8.55%；上证指数区间跌幅6.63%，深证成指区间跌幅13.20%[10] - 2022年上半年沪深A股合计完成股权募资项目368个，较去年同期减少204个，融资总额6753.30亿元，同比下降7.50%[13] - 2022年上半年各类债券项目合计24746单，较去年同期减少1366单，债券发行规模合计31.51万亿元，同比增长6.55%[17] - 2022年上半年我国并购重组市场（不含境外并购）公告交易金额9634.52亿元，较去年同期下降27.40%；完成交易金额2158.31亿元，较去年同期下降58.90%[21] - 2022年上半年末新三板市场挂牌企业共6720家，总市值18345.47亿元，总成交金额290.19亿元，完成股票发行募集资金总额126.64亿元[

营业收入相关 - 本报告期营业收入6.36亿元，同比增长35.15%[4] - 2022年第一季度营业总收入636,002,769.33元，2021年第一季度为470,589,947.35元[17] - 2022年第一季度营业总收入6.08亿元，较2021年第一季度的3.40亿元增长78.87%[24] 净利润相关 - 本报告期归属于上市公司股东的净利润1.89亿元，同比增长20.05%[4] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润1.85亿元，同比增长21.20%[4] - 2022年第一季度净利润为1.89亿元，2021年第一季度为1.57亿元，同比增长约20.05%[18] - 2022年第一季度净利润3.19亿元，较2021年第一季度的1.17亿元增长171.87%[25] 经营活动现金流量净额相关 - 本报告期经营活动产生的现金流量净额为 -50.58亿元[4] - 2022年第一季度经营活动产生的现金流量净额为 - 50.58亿元，2021年第一季度为 - 2.04亿元，亏损大幅增加[20] - 2022年第一季度经营活动产生的现金流量净额为 - 47.94亿元，较2021年第一季度的 - 1.47亿元缺口扩大[26] 总资产相关 - 本报告期末总资产723.72亿元，较上年度末增长9.76%[5] - 2022年3月31日资产总计72,371,982,469.17元，2021年12月31日为65,939,237,816.69元[15] - 2022年3月31日资产总计为709.66亿元，2021年12月31日为646.23亿元，同比增长约9.82%[22] 所有者权益相关 - 本报告期末归属于上市公司股东的所有者权益166.14亿元，较上年度末增长1.42%[5] - 2022年3月31日所有者权益（或股东权益）合计16,614,007,632.77元，2021年12月31日为16,381,068,287.90元[16] 加权平均净资产收益率相关 - 加权平均净资产收益率为1.14%，减少0.33个百分点[4] 股东数量相关 - 报告期末普通股股东总数86,738人[9] - 截至2022年3月31日，公司股东共86,738户，其中A股股东86,634户，H股登记股东104户[13] 股东持股相关 - 无锡市国联发展（集团）有限公司持股5.44亿股，持股比例19.21%[9] - 香港中央结算（代理人）有限公司持有境外上市外资股4.42亿股[11] - 截至报告期末，控股股东直接持有公司19.21%股份，间接持有29.40%股份，合计持有48.60%股份[13] 货币资金相关 - 2022年3月31日货币资金为10,355,335,910.01元，2021年12月31日为10,573,545,683.78元[14] 负债合计相关 - 2022年3月31日负债合计55,757,974,836.40元，2021年12月31日为49,558,169,528.79元[15] - 2022年3月31日负债合计545.39亿元，较2021年12月31日的485.54亿元增长12.32%[23] 营业总支出相关 - 2022年第一季度营业总支出385,518,564.96元，2021年第一季度为265,293,656.87元[17] 营业利润相关 - 2022年第一季度营业利润250,484,204.37元，2021年第一季度为205,296,290.48元[17] 利润总额相关 - 2022年第一季度利润总额250,310,704.86元，2021年第一季度为206,711,706.15元[17] 其他综合收益的税后净额相关 - 2022年第一季度其他综合收益的税后净额为 - 6100.78万元，2021年第一季度为 - 452.52万元[18] 综合收益总额相关 - 2022年第一季度综合收益总额为1.28亿元，2021年第一季度为1.53亿元，同比下降约16.32%[19] - 2022年第一季度综合收益总额2.60亿元，较2021年第一季度的1.13亿元增长129.57%[25] 基本每股收益和稀释每股收益相关 - 2022年第一季度基本每股收益和稀释每股收益均为0.07元/股，与2021年第一季度持平[19] 经营活动现金流入小计相关 - 2022年第一季度经营活动现金流入小计为47.79亿元，2021年第一季度为81.63亿元，同比下降约41.46%[20] - 2022年第一季度经营活动现金流入小计46.48亿元，较2021年第一季度的82.20亿元减少43.45%[26] 经营活动现金流出小计相关 - 2022年第一季度经营活动现金流出小计为98.37亿元，2021年第一季度为83.68亿元，同比增长约17.55%[20] - 2022年第一季度经营活动现金流出小计94.42亿元，较2021年第一季度的83.67亿元增长12.84%[26] 投资活动产生的现金流量净额相关 - 2022年第一季度投资活动产生的现金流量净额为2.89亿元，2021年第一季度为 - 5.25亿元，由负转正[21] - 2022年第一季度投资活动产生的现金流量净额为26.80亿美元，2021年第一季度为 - 5.30亿美元[27] 筹资活动产生的现金流量净额相关 - 2022年第一季度筹资活动产生的现金流量净额为1.36亿元，2021年第一季度为 - 10.61亿元，由负转正[21] - 2022年第一季度筹资活动产生的现金流量净额为13.61亿美元，2021年第一季度为 - 10.59亿美元[27] 利息净收入相关 - 2022年第一季度利息净收入5906.47万元，较2021年第一季度的4422.46万元增长33.56%[24] 手续费及佣金净收入相关 - 2022年第一季度手续费及佣金净收入1.85亿元，较2021年第一季度的1.69亿元增长9.94%[24] 公允价值变动收益相关 - 2022年第一季度公允价值变动收益2.98亿元，较2021年第一季度的3991.53万元增长646.00%[24] 收回投资收到的现金相关 - 2022年第一季度收回投资收到的现金为37.01亿美元，2021年第一季度为1.85亿美元[27] 取得投资收益收到的现金相关 - 2022年第一季度取得投资收益收到的现金为2.19亿美元，2021年第一季度为0.17亿美元[27] 投资活动现金流入小计相关 - 2022年第一季度投资活动现金流入小计为39.22亿美元，2021年第一季度为2.03亿美元[27] 投资活动现金流出小计相关 - 2022年第一季度投资活动现金流出小计为12.42亿美元，2021年第一季度为7.33亿美元[27] 发行债券收到的现金相关 - 2022年第一季度发行债券收到的现金为50.04亿美元，2021年第一季度为20.69亿美元[27] 筹资活动现金流出小计相关 - 2022年第一季度筹资活动现金流出小计为36.43亿美元，2021年第一季度为31.28亿美元[27] 现金及现金等价物净增加额相关 - 2022年第一季度现金及现金等价物净增加额为 - 7.53亿美元，2021年第一季度为 - 17.35亿美元[27] 期末现金及现金等价物余额相关 - 2022年第一季度期末现金及现金等价物余额为118.87亿美元，2021年第一季度为130.32亿美元[27]

公司股权结构 - 国联集团持有一棉纺织100%股权，一棉纺织持有公司2.57%股份[3] - 国联集团持有华光环能72.15%股权，华光环能持有公司1.03%股份[5] - 国联金融投资持有民生投资100%股权，民生投资持有公司2.60%股份[5] 公司基本信息 - 公司注册资本为人民币2,831,773,168元，净资本为人民币148.01亿元[14] - 公司香港联交所H股股份代号为01456，上海证券交易所A股股份代号为601456[14] - 公司H股于2015年7月6日在香港联交所主板上市，A股于2020年7月31日在上交所主板上市，是国内证券行业第13家A+H两地上市公司[131] - 公司成立于1999年，是目前我国证券公司中成立以来（1999年至今）连续盈利的少数券商之一[133] 公司整体财务关键指标变化 - 公司加权平均净资产收益率为7.27%，较之前增加0.86个百分点[18] - 2021年度公司收入、净投资收益及其他收入42.31亿元，同比增长57.76%；归属股东净利润8.89亿元，同比增长51.16%[19][29] - 2021年末公司资产总额659.39亿元，较2020年末增长42.66%；负债总额495.58亿元，增长39.11%[20] - 2021年基本每股收益0.36元，同比增长28.57%；加权平均净资产收益率7.27%[19][23] - 2021年末公司净资本148.01亿元，较2020年末增长48.33%[26] - 报告期内集团实现收入、净投资收益及其他收入总额42.3127亿元，同比增长57.76%；归属股东净利润8.8864亿元，同比增长51.16%；每股收益0.36元，同比增长28.57%；加权平均净资产收益率7.27%，同比增加0.86个百分点[66] - 报告期末集团资产总额659.3924亿元，较2020年末增长42.66%；负债总额495.5817亿元，较2020年末增长39.11%；归属股东权益163.8107亿元，较2020年末增长54.62%[67] - 报告期末现金类资产141.6896亿元，占比21.49%；融资类资产137.4947亿元，占比20.85%；金融投资类资产371.1770亿元，占比56.29%；其他运营类资产9.0310亿元，占比1.37%[67] - 报告期末扣除应付经纪业务客户账款的负债为383.7559亿元，同比增长45.92%；资产负债率为70.08%，较2020年末减少1.20个百分点；经营杠杆率为3.34倍，较2020年末下降4.02%[68] - 报告期内公司通过非公开发行A股股票募集资金50.9亿元；通过各类债务工具融资新增145.55亿元，偿还到期债务本金100.75亿元；2021年末未到期债务融资余额本金183.4亿元[69] - 2021年经营活动现金流量净额为 -68.5469亿元，同比减少14.8385亿元；投资活动现金流量净额为 -63.2203亿元，同比减少49.8938亿元；融资活动现金流量净额为91.7554亿元，同比增加0.3863亿元；现金及现金等价物净增加额为 -40.0119亿元，同比减少64.3461亿元[71] - 报告期内集团实现所得税前利润11.7337亿元，同比增长48.92%[72] - 2021年公司收入、净投资收益及其他收入总额423127万元，同比增长57.76%[74][75] - 2021年公司总支出305960万元，同比增长60.60%；除所得税前利润117337万元，同比增长48.92%；年度利润88864万元，同比增长51.16%[74] - 2021年佣金及手续费收入167644万元，同比增长51.38%；利息收入115763万元，同比增长29.90%；净投资收益139365万元，同比增长105.29%；其他收入355万元，同比下降22.66%[73] - 2021年利息净收入21575万元，同比下降29.41%；利息收入中，银行存款利息收入26518万元，同比下降3.71%；买入返售金融资产款利息收入14242万元，同比下降15.73%；融资业务利息收入60886万元，同比增长42.03%；以公允价值计量且其变动计入其他全面收益的债务工具产生的利息收入14117万元，同比增长680.81%[81][82] - 2021年利息支出94188万元，同比增长60.86%[82] - 2021年佣金及手续费支出33087万元，同比增长42.66%；佣金及手续费净收入134557万元，同比增长53.69%[79] - 2021年佣金及手续费收入占比39.62%，同比减少1.67个百分点；净投资收益占比32.94%，同比增加7.63个百分点；利息收入占比27.36%，同比减少5.87个百分点[75] - 近四年中，佣金及手续费收入占比从2018年的44.16%降至2021年的39.62%；利息收入占比从2018年的59.04%降至2021年的27.36%；净投资收益占比从2018年的 - 3.64%升至2021年的32.94%；其他收入占比从2018年的0.44%降至2021年的0.08%[76] - 2021年处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产变现收益232.29，同比增长26.51%[84] - 2021年以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具利息收入570.93，同比增长40.95%[84] - 2021年衍生金融工具变现收益净额243.54，同比增长488.12%[84] - 2021年集团营业费用1786.85百万元，同比增长64.29%[85][86] - 2021年按预期信用损失模型计算的减值损失扣除转回后为29.60百万元，同比增长142.42%[86][87] - 2021年末集团资产总额65939.24百万元，同比增长42.66%[88][89] - 2021年末现金类资产14168.96百万元，同比增长5.12%，占资产总额21.49%[88][89][90] - 2021年末融资类资产13749.47百万元，同比增长9.64%，占资产总额20.85%[88][89][92] - 2021年末金融投资类资产37117.70百万元，同比增长97.27%[88][89] - 2021年末其他物业及设备等运营类资产903.10百万元，同比下降34.80%[88][89] - 报告期末，集团金融投资类资产同比增加183.02亿元，增长97.27%，占集团资产总额的56.29%[94] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产同比增加107.55亿元，增长63.43%[95] - 以公允价值计量且其变动计入其他全面收益的债务工具同比增加45.6241亿元，增长271.89%[95] - 衍生金融资产同比增加4.0739亿元，增长524.65%[95] - 报告期末，集团其他物业及设备等运营类资产同比减少4.8196亿元，下降34.80%，占集团资产总额的1.37%[96] - 其他流动资产、其他非流动资产因衍生合约保证金减少同比减少46.333亿元，下降45.31%[97] - 报告期末，集团负债总额为495.5817亿元，同比增加139.3239亿元，增长39.11%[98] - 卖出回购金融资产款同比增加40.8831亿元，增长46.95%[99] - 其他运营负债同比增加21.0291亿元，增长84.28%[99] - 报告期末，集团权益总额为163.8107亿元，同比增长54.62%[104] - 2021年末股本2831.77百万元，较2020年末增长19.08%；股份溢价8189.05百万元，增长123.76%；储备2476.72百万元，增长20.13%；留存盈利2883.53百万元，增长15.59%；合计16381.07百万元，增长54.62%[105] 各业务线数据关键指标变化 - 2021年经纪及财富管理业务收入11.57亿元，同比增长23.20%[29] - 2021年投资银行业务收入5.91亿元，同比增长63.13%[29] - 2021年资产管理及投资业务收入2.61亿元，同比增长150.87%[29] - 2021年信用交易业务收入7.34亿元，同比增长26.29%[29] - 2021年证券投资业务收入13.18亿元，同比增长95.25%[29] - 2021年沪深市场股票基金成交额276.30万亿元，日均股基成交额11370.24亿元，同比增长25.33%[30] - 2021年代理买卖证券业务净收入4.94亿元，同比上涨5.27%[31] - 2021年股票、基金代理买卖证券交易额27230.58亿元，市场占有率0.49%，同比上涨2.08%[31] - 截至2021年末，客户总数138.56万户，较上年同期增长8.46%[31] - 2021年金融产品销售额457.49亿元，同比增长5.84%[32] - 截至2021年末，基金投顾签约总户数15.03万户，签约资产规模102.63亿元[33] - 2021年华英证券完成股权承销保荐项目9单，合计承销金额134.61亿元，同比增长300.15%[37] - 2021年各类债券发行合计61.75万亿元，同比增长8.54%[40] - 2021年华英证券累计完成债券承销项目86单、政府债分销55单，合计承销金额431.38亿元，同比增幅49.70%[41] - 2021年公司债全年发行量3.45万亿元，同比增长2.46%；企业债全年发行量0.44万亿元，同比增长12.05%[40] - 2021年沪深A股市场完成股权募资项目1212个，融资总金额18177.85亿元[36] - 2021年公司债券承销合计金额431.38亿元，发行数量141单，较2020年的288.16亿元和67单有增长[42] - 2021年公司完成财务顾问项目（不含新三板）48单，其中上市公司财务顾问项目1单，其他顾问项目47单[44] - 2021年末新三板市场挂牌企业6932家，总市值19574.94亿元，全年总成交金额819.99亿元，完成股票发行募集资金总额313.25亿元；新三板成指较2020年末上升12.61%，做市指数上升35.64%[45] - 2021年公司完成新三板定增7单，持续督导企业数量94家[46] - 截至2021年12月末，证券公司受托资产管理总规模达10.88万亿元，较2020年末增长3.53%；业务净收入达317.86亿元，同比增长6.10%[48] - 截至报告期末，公司资产管理业务受托规模排名第23，净收入排名第34；管理的资产管理计划238个，受托资金1024.12亿元，同比增长169.28%；资产证券化业务规模371.19亿元，同比增长2262.76%[49] - 2021年集合、单一、专项资产管理计划规模分别为130.36亿元、522.57亿元、371.19亿元，业务收入分别为4980.99万元、5564.11万元、4059.75万元[50] - 2021年私募股权市场总计9350支基金完成新一轮募集，同比增长70.53%；投资规模增长至2330亿美元，投资案例数量同比增长17%[52] - 截至报告期末，国联通宝累计注册完成12支基金产品，累计备案完成10支基金，2021年度新增3支基金产品，规模为3.27亿元[53] - 2021年末A股融资融券总余额达18321.91亿元，同比上涨13.17%，其中融资余额17120.51亿元，融券余额1201.40亿元[55] - 2021年末公司客户信用账户开户总数为24219户，同比增长5.57%；融资融券总授信额度为663.72亿元，同比增长16.03%；期末余额为104.07亿元，同比增长20.65%；业务息费收入6.13亿元，同比增长41.24%[56] - 2021年末公司股票质押式回购业务本金余额为38.15亿元，较2020年底增长23.74%，其中投资类余额22.89亿元，平均履约保障比例376.70%；管理类余额15.26亿元，平均履约保障比例405.53%[60] - 2021年末公司行权融资业务融资金额为4.8亿元，较2020年底增长207.69%[60] - 2021年中证500指数较上年末上涨15.6%，沪深300指数较上年末下跌5.2%[62] - 2021年公司权益投资业务收益率大幅跑赢沪深300指数和同期偏股混合型基金中位数水平[64] - 2021年公司在银行间本币市场优秀会员机构评选中获市场创新奖，发布“中债—国联证券长三角精选短期债券

整体财务数据关键指标变化 - 2021年1-6月收入、收益及其他收入总额为16.67亿元，较2020年1-6月的11.65亿元增长43.05%[5] - 2021年1-6月所得税前利润为5.09亿元，较2020年1-6月的4.38亿元增长16.19%[6] - 2021年1-6月期间利润归属本公司股东为3.79亿元，较2020年1-6月的3.21亿元增长17.98%[6] - 2021年1-6月基本每股收益和稀释每股收益均为0.16元/股，较2020年1-6月的0.17元/股下降5.88%[7] - 2021年1-6月净资产收益率为3.52%，较2020年1-6月的3.90%减少0.38个百分点[7] - 截至2021年6月30日资产总额为595.99亿元，较2020年12月31日的462.20亿元增长28.95%[8] - 截至2021年6月30日负债总额为489.65亿元，较2020年12月31日的356.26亿元增长37.44%[8] - 截至2021年6月30日应付经纪业务客户账款为110.14亿元，较2020年12月31日的93.27亿元增长18.09%[8] - 截至2021年6月30日归属本公司股东的权益为106.34亿元，较2020年12月31日的105.94亿元增长0.38%[8] - 截至2021年6月30日资产负债率为78.11%，较2020年12月31日的71.28%增加6.83个百分点[8] - 截至2021年6月30日，集团资产总额595.99亿元，较2020年12月31日增长28.95%；归属股东权益106.34亿元，较2020年12月31日增长0.38%[14] - 2021年上半年，集团实现收入、收益及其他收入16.67亿元，同比增长43.05%；归属股东净利润3.79亿元，同比增长17.98%[14] - 2021年上半年总收入11.58497亿元，2020年同期为8.97535亿元[108] - 2021年上半年净投资收益5.07165亿元，2020年同期为2.6649亿元[108] - 2021年上半年收入、收益及其他收入总额16.66923亿元，2020年同期为11.65305亿元[108] - 2021年上半年总支出11.70634亿元，2020年同期为7.43358亿元[108] - 2021年上半年除所得税前利润5.08644亿元，2020年同期为4.37784亿元[108] - 2021年上半年期间利润3.78997亿元，2020年同期为3.21243亿元[108] - 2021年上半年基本每股盈利0.16元，2020年同期为0.17元[108] - 2021年上半年期间其他全面收益税后净额 - 0.53853亿元，2020年同期为0.0189亿元[110] - 2021年上半年期间全面收益总额3.25144亿元，2020年同期为3.21432亿元[110] - 2021年6月30日非流动资产总额为7,078,588千元，较2020年12月31日的3,074,564千元增长约130.23%[112] - 2021年6月30日流动资产总额为52,520,451千元，较2020年12月31日的43,145,385千元增长约21.73%[112] - 2021年6月30日资产总额为59,599,039千元，较2020年12月31日的46,219,949千元增长约29%[112] - 2021年6月30日流动负债总额为37,101,119千元，较2020年12月31日的27,761,213千元增长约33.64%[112] - 2021年6月30日净流动资产为15,419,332千元，较2020年12月31日的15,384,172千元增长约0.23%[113] - 2021年6月30日本公司股东应占权益为10,633,940千元，较2020年12月31日的10,594,170千元增长约0.37%[113] - 2021年6月30日非流动负债总额为11,863,980千元，较2020年12月31日的7,864,566千元增长约50.85%[113] - 2021年上半年期间利润为378,997千元，期间其他全面收益为 - 53,853千元，期间综合收益总额为325,144千元[114] - 2021年上半年分派股利285,374千元，提取储备364千元[114] - 2021年6月30日股本为2,378,119千元，股份溢价为3,659,711千元，留存盈利为2,587,966千元[113][114] - 2021年上半年除所得税前利润为508,644千元，2020年同期为437,784千元[116] - 2021年上半年经营活动使用的净现金为(3,233,015)千元，2020年同期为(3,208,085)千元[116] - 2021年上半年投资活动使用的净现金为(3,386,238)千元，2020年同期为(532,814)千元[117] - 2021年上半年融资活动产生的净现金为2,943,585千元，2020年同期为2,472,214千元[117] - 2021年上半年现金及现金等价物净减少3,675,668千元，2020年同期净减少1,268,685千元[117] - 2021年上半年新增发行债券所得现金为8,348,961千元，2020年同期为8,242,778千元[117] - 2021年上半年已发行债券的利息支出为252,098千元，2020年同期为173,766千元[116] - 截至2021年6月30日止六个月，公司收入及其他收入总额为641,733千元，利息收入为516,764千元，净投资收益为507,165千元[125] - 同期总支出为1,170,634千元，营业利润为496,289千元，除所得税前利润为508,644千元[125] - 2021年6月30日，公司总资产为59,599,039千元，总负债为48,965,099千元[125] - 截至2021年6月30日止六个月，折旧及摊销为85,543千元，信用减值损失（扣除转回后）为19,830千元，资本开支为88,225千元[125] - 2020年上半年公司总收入为481,606千元，其中佣金及手续费收入481,606千元，利息收入415,929千元，净投资收益266,490千元，其他收入1,280千元[126] - 2020年6月30日公司总资产为36,932,076千元，总负债为28,543,318千元[127] - 2021年上半年佣金及手续费收入为641,733千元，较2020年上半年的481,606千元增长33.25%[128] - 2021年上半年利息收入为516,764千元，较2020年上半年的415,929千元增长24.24%[129] - 2021年上半年净投资收益为507,165千元，较2020年上半年的266,490千元增长90.31%[130] - 2021年上半年其他收入为1,261千元，较2020年上半年的1,280千元下降1.48%[131] - 2021年上半年佣金及手续费支出为130,462千元，较2020年上半年的99,713千元增长30.84%[132] - 2021年上半年利息支出为417,645千元，较2020年上半年的259,886千元增长60.70%[133] - 2021年上半年雇员成本为402,052千元，较2020年上半年的233,786千元增长71.98%[134] - 2020年上半年营业利润为421,947千元，除所得税前利润为437,784千元[126] - 2021年上半年其他经营支出11.5102亿元，2020年同期为7.7519亿元[135] - 2021年上半年买入返售金融资产款为 - 9450万元，2020年同期为 - 6649万元[136] - 2021年上半年其他收益净额为9171万元，2020年同期为1.1117亿元[137] - 2021年上半年所得税支出为12.9647亿元，2020年同期为11.6541亿元[139] - 2021年上半年每股基本盈利0.16元，2020年同期为0.17元[142] - 2021年上半年已支付股利2.85374亿元，2020年无[143] - 2021年上半年新增物业及设备1628.9万元，2020年同期为1256.5万元[143] - 2021年上半年确认使用权资产和租赁负债5597.5万元，2020年同期为1943.5万元[143] - 2021年6月30日其他非流动资产为1.52508亿元，2020年12月31日为3.26479亿元[148] - 2021年6月30日递延所得税资产为27,182千元，递延所得税负债为(5,070)千元，净额为22,112千元；2020年12月31日递延所得税资产为36,960千元，无递延所得税负债[149] - 2021年6月30日现金及现金等价物为27.22876亿元，较2020年6月30日的63.98847亿元减少[189] - 2021年提供资产管理服务收益为0，较2020年的1万元减少；提供承销服务收益为84.9万元，较2020年的396.2万元减少[192] - 2021年6月30日代经纪业务客户持有之现金为0，较2020年12月31日的5万元减少[194] - 2021年上半年为国联期货提供证券经纪服务收入33.2万元，较2020年的31.2万元增加[196] - 2021年上半年为江苏资产管理有限公司提供承销服务收入94.3万元，较2020年的792.5万元减少[196] - 2021年上半年接受国联物业管理服务开支276.2万元，较2020年的202.7万元增加[196] - 2021年上半年主要管理人员短期雇员福利为4,371千元，较2020年同期的4,736千元下降7.71%[200] - 2021年上半年主要管理人员退休福利为642千元，较2020年同期的307千元增长109.12%[200] 各业务线数据关键指标变化 - 经纪及财富管理业务收入4.90亿元，同比增长14.87%；投资银行业务收入2.09亿元，同比增长38.92%；资产管理及投资业务收入1.07亿元，同比增长139.43%；信用交易业务收入3.41亿元，同比增长23.94%；证券投资业务收入4.68亿元，同比增长76.25%[14] - 2021年上半年，沪深市场股票基金成交额115.73万亿元，同比增长22.21%[15] - 2021年上半年，公司代理买卖证券业务净收入2.00亿元，同比下降6.10%，排名行业第52位[16] - 2021年上半年，公司股票、基金代理买卖证券交易额10560.91亿元，较上年同期增长14.36%，市场占有率0.46%[16] - 截至报告期末，公司客户总数134.12万户，较上年同期增长9.61%[16] - 2021年上半年，公司金融产品销售额211.03亿元，同比增加5.30%[17] - 2021年上半年，公司自主研发资产管理产品销售额109.42亿元，同比减少21.78%[17] - 2021年上半年，公司第三方基金产品销售额64.65亿元，同比增加28.55%；第三方信托产品销售额20.88亿元，同比增加151.57%；其他金融产品销售额16.08亿元，同比增加737.50%[17] - 截至报告期末，基金投顾从业人员640人，签约总人数97,338人，授权账户资产规模71.08亿元[18] - 2021年上半年，沪深一级市场股权融资总金额7,874.69亿元，同比提高21.40%，募集家数同比增加198家[21] - 2021年上半年，IPO市场募集金额2,109.50亿元，同比上涨51.46%，项目数245家，较去年同期增加126家[21] - 2021年上半年，增发融资规模3,679.