华创证券有限责任公司 关于江苏捷捷微电子股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告的核查意见 华创证券有限责任公司（以下简称"华创证券"或"保荐机构"）作为江苏 捷捷微电子股份有限公司（以下简称"捷捷微电"或"公司"）的保荐机构，根 据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《企业内部控制基本规范》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— 创业板上市公司规范运作》等有关规定，对《江苏捷捷微电子股份有限公司 2024 年度内部控制自我评价报告》进行了专项核查，具体情况如下： 一、保荐机构进行的核查工作 保荐机构通过查阅审计机构出具的内部控制审计报告、查阅公司股东大会、 董事会、监事会等会议文件以及各项业务和管理规章制度，结合日常的持续督导 工作，在对公司内部控制的完整性、合理性及有效性进行合理评价基础上，对捷 捷微电内部控制制度的建立及执行情况进行了核查。 二、捷捷微电内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。纳入评价范围的主要单位包括：本公司、全资及控股子公司。纳入评价 范围单位资产总 ...

[2025]210Z0135 | 1 | 审计报告 | 1 - 6 | | --- | --- | --- | | 2 | 合并资产负债表 | 1 | | 3 | 合并利润表 | 2 | | 4 | 合并现金流量表 | 3 | | 5 | 合并所有者权益变动表 | 4 | | 6 | 母公司资产负债表 | 5 | | 7 | 母公司利润表 | 6 | | 8 | 母公司现金流量表 | 7 | | 9 | 母公司所有者权益变动表 | 8 | | 10 | 财务报表附注 | 9 -94 | 容诚审字[2025]210Z0135 号 江苏捷捷微电子股份有限公司全体股东： 我们审计了江苏捷捷微电子股份有限公司 (以下简称捷捷微电公司) 财务报 表， 包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表， 2024 年度的合并及母公 司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及相关 财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制， 公允反映了捷捷微电公司 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2024 年度的合并及母公司经营成果和现 ...

华创证券有限责任公司 关于江苏捷捷微电子股份有限公司 二、 保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施 | 事项 | 存在的问题 | | 采取的措施 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 2021 年 11 月至 2024 年 12 公司使用可转债募集资金支 | 公司于 | 转债募集资金监管银行进 | 月， | 2024 | 年 12 | 月与可 | | | 付募投项目美元设备款时，将 募投项目设备购买款项从公 | | 行沟通确认，后续募集资 金专户支付美元设备款不 | | | | | | | 司募集专户汇兑后转入美元 | | 再通过美元一般结算户， | | | | | | | 一般户，再从美元一般户支付 | | 将直接通过银行中间户予 | | | | | | | 供应商美元设备款，金额合计 | | 以支付。同时，公司证券 | | | | | | | 1.86 亿元，导致公司上述期间 | | 部门组织相关责任人员加 | | | | | | 1.信息披露 | 披露的募集资金专项报告不 | | 强对《上市公司监管指引 | | | ...

华创证券有限责任公司 关于江苏捷捷微电子股份有限公司 使用闲置自有资金进行现金管理的核查意见 华创证券有限责任公司（以下简称"华创证券"）作为江苏捷捷微电子股份 有限公司（以下简称"捷捷微电"、"公司"）向不特定对象发行可转换公司债 券的保荐机构，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定，针对 捷捷微电使用闲置自有资金进行现金管理事项进行了核查，核查具体情况如下： 一、捷捷微电使用闲置自有资金进行现金管理的基本情况 为提高公司的资金使用效率，合理利用闲置资金，在不影响公司正常经营的 情况下，公司拟使用闲置自有资金进行现金管理。具体情况如下： 1、投资产品品种 公司运用闲置自有资金投资的品种为安全性高、满足保本要求、流动性好（不 超过 1 年）的现金管理产品及协定存款、定期存款、结构性存款、通知存款等。 2、决议有效期 自股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。 3、购买额度 公司拟使用不超过人民币 50,000.00 万元的闲置自有资金购买安全性高、满 足保本要求、流动性好（不超过 1 年）的现金管理产品以及以协定存款、定期存 款、结构性存款、通知存款等存款形式存放，上述额度内资金可以滚动使用。 ...

募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 江苏捷捷微电子股份有限公司 容诚专字|2025|210Z0084 号 RSM 容诚 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国 · 北京 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn/ 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cu）"进行香 报告编码:京25XL 目 录 | 序号 | 内 容 | 页码 | | --- | --- | --- | | 1 | 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 | 1-3 | | 2 | 募集资金年度存放与使用情况专项报告 | 1-5 | 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 容诚专字[2025]210Z0084 号 本鉴证报告仅供捷捷微电公司年度报告披露之目的使用,不得用作任何其他 目的。我们同意将本鉴证报告作为捷捷微电公司年度报告必备的文件,随其他文 件一起报送并对外披露。 二、 董事会的责任 按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号 -- 上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》、深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司 ...

RSM 容诚 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国 · 北京 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mgf.gov.cn）"进行查验 "社会 内部控制审计报告 江苏捷捷微电子股份有限公司 容诚审字|2025|210Z0134 号 内部控制审计报告 容诚审字[2025]210Z0134 号 江苏捷捷微电子股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我 们审计了江苏捷捷微电子股份有限公司(以下简称"捷捷微电公司")2024年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部 控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是捷捷 微电公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于 情况的变化可能导致内部控制变 ...

华创证券有限责任公司 关于 江苏捷捷微电子股份有限公司 发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金 之 2024 年度持续督导意见 独立财务顾问：华创证券有限责任公司 （贵州省贵阳市云岩区中华北路216号） 二〇二五年四月 声明 华创证券有限责任公司（以下简称"华创证券"、"本独立财务顾问"）接受 江苏捷捷微电子股份有限公司（以下简称"上市公司"、"捷捷微电"、"公司"） 委托，担任捷捷微电本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金的独立财 务顾问。本持续督导意见是根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司重大资产重组管理办法》等法律、法规的有关规定，按照证券 行业公认的业务标准、道德规范和诚实信用、勤勉尽责精神，遵循客观、公正原 则，在认真审阅相关资料和充分了解本次交易实施情况的基础上，发表的独立财 务顾问持续督导意见，旨在就本次交易实施情况做出独立、客观和公正的评价， 以供捷捷微电全体股东及有关各方参考。本独立财务顾问声明如下： 1、本持续督导意见所依据的文件和材料由本次交易各方提供，提供方对所 提供文件及资料的真实性、准确性和完整性负责，并保证该等信息不存在虚假记 载、误导性陈述或 ...

江苏捷捷微电子股份有限公司 各位股东及股东代表： 本人作为江苏捷捷微电子股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事 会独立董事，任职期间，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立 董事管理办法》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》《独立董事工作 制度》等规定等，在2024年度工作中诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出席 相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司的生产经营和业务发展提出合理 的建议，切实维护了公司和全体股东特别是中小股东的利益，充分发挥了独立 董事的作用。现将2024年度本人履行独立董事职责工作情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 万里扬：男，中国国籍，无永久境外居留权，1976年生，研究生，经济学 硕士、工商管理硕士，中国注册金融分析师。曾任无锡市工商行政管理局法务 专员，中产经投资有限公司总裁助理，远东控股集团战略投资总监，远东电缆 股份公司副总经理、董事会秘书，无锡买卖宝信息技术有限公司高级副总裁， 现任无锡国经投资管理有限公司总经理。2023年 9月至今任公司独立董事，主 要履行独立董事及薪酬与考核委员会主任委员工作职责。 （二）独立 ...