2024 年 10 月 11 日 公司监事会依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励 管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》（以下简称"《上市规则》"）和《中科创达软件股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等有关规定，对公司 2020 年限制性股票激励计划（以 下简称"本次激励计划"）第四归属期归属名单进行审核，发表核查意见如下： 除 13 名激励对象因离职丧失激励对象资格，不符合归属条件外，公司 2020 年限制性股票激励计划第四个归属期 153 名激励对象符合《公司法》《证券法》 等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》 《上市规则》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合本次激励计 划规定的激励对象范围，其作为公司本次限制性股票激励计划激励对象的主体资 格合法、有效，激励对象获授限制性股票的归属条件已成就。 监事会同意本次符合条件的 153 名激励对象办理归属，本次对应限制性股票 的归属数量为 813,500 股。上述事项符合相 ...

激励计划时间线 - 2021年9月6日审议通过激励计划相关议案[6][7] - 2021年9月17日披露激励对象名单核查意见及公示情况说明[7] - 2021年9月27日股东大会审议通过激励计划相关议案[7] - 2021年10月15日授予240名激励对象203.28万股第二类限制性股票[8] - 2022年10月24日原23名激励对象离职，可归属217名[9] - 2023年10月20日原23名激励对象离职，可归属194名[10] - 2024年10月11日审议通过第三个归属期归属条件成就等议案[11] 业绩考核 - 以2020年26.28亿元营业收入为基数，2023年增长率不低于60%，达52.42亿元[13] 本次归属情况 - 2024年10月16日进入第三个归属期[12][24] - 可归属激励对象181人，可归属限制性股票409,725股[16] - 13名离职人员26,950股限制性股票作废[19] 授予价格 - 初始授予价格为每股59.16元[20] - 2021 - 2024年权益分派后调整为58.144元[21][22] 合规情况 - 已履行必要决策程序，尚需履行信息披露和登记手续[24] - 授予价格调整、作废部分股票、归属条件满足均符合规定[23][24]

限制性股票激励计划 - 2020年限制性股票激励计划授予总量365.95万股，占股本总额0.86%[3] - 激励对象从214人调整为153人[3][5][6][7][9] - 授予价格从48.06元/股调整为46.824元/股[3][7][8][9] - 2021 - 2024年因离职作废95,500股限制性股票[6][7] - 归属期分四个，每期归属比例25%[4] - 2024年10月11日通过第四个归属期归属条件成就议案[3] - 第四个归属期归属比例25%，授予登记日为2020年8月31日[11] 现金股利分配 - 2021年以423,150,107股为基数，每10股派2.2元[7] - 2022年以425,057,882股为基数，每10股派3.05元[8] - 2023年以457,478,344股为基数，每10股派3.37元[8] - 2024年以459,199,894股为基数，2023年权益分派每10股派2.49元，半年度每10股派1.25元[9] 归属情况 - 以2019年净利润为基数，2023年净利润增长率123.66%，满足归属条件[12] - 除13人离职，其余激励对象满足全比例归属条件[12] - 董事王焕欣本次可归属7.5万股，占比25%[16] - 中层管理人员等152人本次可归属73.85万股，占比25%[16] - 合计153人本次可归属81.35万股，占比25%[16] - 监事会同意为153名激励对象办理813,500股归属事宜[17] - 本次归属后总股本增加813,500股[21] - 本次归属对公司财务、经营和股权结构无重大影响[21]

会议信息 - 公司第五届董事会第三次会议于2024年10月11日召开[2] - 会议应出席董事9人，实际出席9人[2] 议案表决 - 《关于公司2020年限制性股票激励计划第四个归属期归属条件成就的议案》8票同意[2] - 《关于作废2020年限制性股票激励计划部分已获授但尚未归属的限制性股票的议案》9票同意[3] - 《关于调整公司2020年限制性股票激励计划股票授予价格的议案》8票同意[4] - 《关于公司2021年限制性股票激励计划第三个归属期归属条件成就的议案》9票同意[5] - 《关于作废2021年限制性股票激励计划部分已获授但尚未归属的限制性股票的议案》9票同意[6] - 《关于调整公司2021年限制性股票激励计划股票授予价格的议案》9票同意[7] 其他 - 会议备查文件含第五届董事会第三次会议等决议[8] - 公告发布时间为2024年10月11日[10]

证券代码：300496 证券简称：中科创达 公告编号：2024-076 中科创达软件股份有限公司 关于作废部分已获授但尚未归属的限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 中科创达软件股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年10月11日召开第 五届董事会第三次会议和第五届监事会第三次会议，审议通过了《关于作废2020 年限制性股票激励计划部分已获授但尚未归属的限制性股票的议案》、《关于作 废2021年限制性股票激励计划部分已获授但尚未归属的限制性股票的议案》，现 将有关具体情况公告如下： 一、股权激励计划已履行的相关审批程序 （一）2020 年限制性股票激励计划 4、2021 年 9 月 6 日，公司第四届董事会第三次会议和第四届监事会第三次 会议审议通过了《关于作废部分已获授但尚未归属的限制性股票的议案》、《关 于调整公司 2020 年限制性股票激励计划股票授予价格的议案》、《关于公司 2020 年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件成就的议案》。监事会对归属期归 属名单进行了核实并发表了同意的意见，公司独立董事对上述事项发表了同 ...

证券代码：300496 证券简称：中科创达 公告编号：2024-071 中科创达软件股份有限公司 4、目前公司生产经营情况正常，内外部经营环境未发生重大变化。 5、股价异常波动期间，公司控股股东及实际控制人、公司董事、监事、高级管理人员不 存在买卖公司股票的行为。 关于公司股价异动的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一． 股票交易异常波动的具体情况 中科创达软件股份有限公司（以下简称"公司"）股票交易价格连续三个交易日（2024 年 9 月 30 日、10 月 8 日、10 月 9 日）收盘价格涨幅偏离值累计超过 30%。根据深圳证券交易所 相关规定，属于股票交易异常波动情形。 二． 公司关注并核实情况说明 针对公司股票交易异常波动的情况，公司董事会通过网络通讯、电话及现场问询的方式， 对公司控股股东、实际控制人、全体董事、监事及高级管理人员就相关问题进行了核实，现 就相关情况说明如下： 1、公司前期所披露的信息，不存在需要更正、补充之处。 2、公司未发现近期公共传媒报道了可能或已经对公司股票交易价格产生较大影响的未公 开重大信息。 3、截 ...

权益分派 - 2024年半年度以459,199,894股为基数，每10股派1.25元，共派57,399,986.75元[2] - 不同持股情况扣税不同[4][5] - 股权登记日9月23日，除权除息日9月24日[5] 其他 - 分派后股权激励计划限制性股票授予价格将调整[9] - 业务申请期9月12日至23日[8]

分组1：海外业务情况 - 2024年上半年公司来自海外国家或地区的营业收入8.59亿元，较上年同期增长14.20% [2] - 公司研发团队遍布16个国家或地区，发挥全球化布局优势，加大海外业务体系建设，扩充全球整合的研发资源，吸引优质人才，建立区域特色技术团队 [2] 分组2：智能手机业务情况 - 手机产业成熟，生成式AI带来需求提振需时间，中低端价位段竞争激烈，承接项目选择或调整致智能软件收入和毛利下滑 [3] - IDC预计下半年手机市场增长受Android机型带动，今年Android手机增长达7.1%；到2024年底AI智能手机将实现344%的强劲增长，占据整个市场18%的份额 [3] - 公司在智能手机领域有平台化技术积累和与芯片厂商的战略合作，将提升研发效率和平台化能力复用，稳定并改善智能软件毛利率水平 [3] 分组3：AI手机端侧设备影响 - 异构计算和混合AI为端侧设备带来计算能力和智能化水平提升，需将操作系统和芯片技术迭代升级，发挥软件作用推动端侧智能化应用部署和普及 [3] - 端侧智能化技术发展将推动软件研发需求递增，提升用户体验，促进端侧设备高效运算和应用 [3][4] 分组4：整车操作系统情况 - 汽车电子电气架构向中央集中式架构演进，业内期待中立且开放的整车操作系统，产业需要支持多种芯片和海内外不同车型架构及应用生态的系统，“滴水OS”应运而生 [4] - “滴水OS”具有全开放、全链接、全球化特性，采用弹性乐高架构，支持多种架构和芯片，通过自然语言交互链接全场景和生态应用，融合全球汽车产业生态和应用生态 [4] - “滴水OS”与车厂自研系统互补，满足主机厂多方面需求，降低成本，加快量产上车进程，公司构建“OS + 域控 + 生态”全栈能力，推出融合“域控 - 中央计算架构”的产品 [4][5] 分组5：端侧智能情况 - “端侧智能”是融合云计算和边缘/端侧计算的混合AI技术，公司有丰富端侧智能技术和完善解决方案，在多个深度技术领域有深厚积累 [5] - 公司通过战略转型构建“混合AI”时代基础设施，推动端侧智能成为全场景智能终端发展核心底座，促进汽车、机器人、智能终端全面发展 [5] 分组6：机器人领域情况 - 公司可为机器人产品提供软硬一体化计算平台解决方案，涵盖操作系统及端侧智能应用 [5] - 公司当前机器人产品主要面向工业领域，推出了潜伏举升型AMR_X150等全系列AMR产品及专为AGV设计的软件平台RSP [5] 分组7：人员规划与管理效能 - 截至2024年上半年，公司全球员工超13,000人，90%以上为研发工程师和技术专家，分布在软件基础平台、“客户成功团队”及创新赛道等领域 [5] - 公司通过平台化智能型人才组织管理和人工智能技术提升效率，如使用Rubik Studio提高编程效率，专注智能操作系统技术形成核心能力推动智能组织优化和软件工程卓越 [6]

会议信息 - 股东大会由2024年8月26日董事会会议决定召开，8月27日公告通知[2] - 现场会议于2024年9月11日14:30召开，网络投票时间为9月11日多个时段[3] - 股权登记日为2024年9月4日[5] 参会情况 - 出席现场会议股东及代理人5名，代表股份135,761,880股，占比29.5649%[6] - 参加网络投票股东563人，代表股份5,690,689股，占比1.2393%[6] 议案表决 - 《关于2024年半年度利润分配预案的议案》赞成、反对、弃权股数及占比[12] - 本次股东大会审议议案均获通过，表决结果合法有效[9] 合规情况 - 本次股东大会召集、召开等程序均符合规定[10]

合规与披露 - 未及时审阅公司信息披露文件次数为0次[3] - 除2023年年度报告信息披露不准确及整改事项外，信息披露无其他问题[5] 业务操作 - 查询公司募集资金专户次数为每月一次[3] - 2024年1月1日至报告出具日发表专项意见9次[3] - 向深交所报告次数为0次[4] 业绩情况 - 2024年半年度归母净利润下降[5] 其他事项 - 控股股东填补摊薄即期回报承诺已履行[6] - 重大合同履行条件未变，无重大风险[7] - 2024年1月1日至报告出具日保荐人未被监管采取措施[9] - 培训次数为0次，拟下半年进行[4]