关联人定义 - 持有公司5%以上股份的法人、自然人及其一致行动人为关联人[4] 关联交易决策 - 与关联自然人成交超3000万元由股东大会决定，超30万不满3000万由董事会决定，不满30万由总裁决定[8] - 与关联法人成交超3000万元且占净资产绝对值5%以上由股东大会决定，超300万且占比0.5％以上不满5%由董事会决定，不满300万或占比不满0.5％由总裁决定[8] 关联交易表决 - 董事会对关联交易表决须经非关联董事过半数通过，不足三人提交股东大会审议[12] - 股东大会对关联交易表决，扣除关联股东表决权股份数后，经出席非关联股东所持表决权二分之一以上通过[13] 关联交易披露 - 与关联人日常关联交易协议期限超三年需每三年重新履行审议程序并披露[14] - 与关联自然人交易金额达30万元须披露[15] 需关注关联交易 - 与关联自然人交易金额300万元以上需关注[16] - 与关联法人交易金额300万元以上且占净资产绝对值0.5%以上需关注[16] - 为关联人提供担保、为关联参股公司提供财务资助需关注[16] 办法说明 - “以上”“超过”含本数，“以下”“不满”不含本数[18] - 未尽事宜或与新规冲突时以法规为准[18] - 经股东大会审议批准后生效，由董事会负责解释[18]

股东大会信息 - 2024年11月21日刊登2024年第四次临时股东大会通知[4] - 网络投票时间为2024年12月6日多个时段[5] - 现场会议于2024年12月6日14:50在北京召开[5] 股份相关 - 公司总股份18,058,063,354股，有表决权股份14,887,558,070股[6] - 部分股东放弃表决权涉及股份3,168,505,284股[6] 参会情况 - 现场21名股东代表2,857,669,745股，占总股份15.8249%[7] - 网络9,463人代表1,568,090,076股，占总股份8.6836%[7] - 中小股东9,471人代表2,768,920,276股，占比15.3334%[8] 收购议案 - 审议收购北京新合作商业发展有限公司51%股权议案[10] - 关联股东应回避表决[10] - 议案出席有表决权股份4,425,759,821股，同意占比99.7284%[13] - 中小股东出席2,768,920,276股，同意占比99.5659%[15] 结果 - 本次股东大会审议议案获得通过[15] - 律师认为大会程序合规，决议合法有效[16]

公司股份情况 - 公司股份总数为18,058,063,354股，有表决权股份总数为14,887,558,070股[3][4] - 5家股东放弃表决权股份数为979,114,170股，破产企业财产处置专用账户持股2,189,223,554股，控股子公司持有股份数为2,167,560股[4] 股东大会出席情况 - 出席本次股东大会的全部股东和代表9,484人，代表股份4,425,759,821股，占比24.5085%[4] - 现场出席21人，代表股份2,857,669,745股，占比15.8249%[4] - 网络投票出席9,463人，代表股份1,568,090,076股，占比8.6836%[4] - 出席中小股东9,471人，代表股份2,768,920,276股，占比15.3334%[4][5] 收购议案表决情况 - 收购北京新合作商业51%股权议案，出席有表决权股份4,425,759,821股，同意4,413,738,831股，占比99.7284%[6] - 中小股东有表决权股份2,768,920,276股，同意2,756,899,286股，占比99.5659%[9] 收购金额 - 公司以现金151,112.11万元收购北京新合作商业51%股权[9][10] 决议合法性 - 律师认为本次股东大会决议合法有效[11]

人员与业务规模 - 截至2023年12月31日，合伙人245人，注册会计师1656人，签过证券服务业务审计报告超660人[2] 业绩数据 - 2023年度业务收入40.46亿元，审计业务30.15亿元，证券业务9.96亿元[2] - 2023年上市公司年报审计项目364家，收费4.56亿元，同行业审计客户10家[2] 风险保障 - 职业保险累计赔偿限额和职业风险基金之和超2亿元[3] 合规情况 - 截至2024年6月30日，近三年受行政处罚1次、监管措施18次、自律措施4次[4] - 47名从业人员近三年受行政处罚3次等[4] 审计费用与聘任 - 2024年审计费用470万元，较2023年同比降超20%[8] - 2024年12月6日董事会通过续聘议案，待股东大会审议[11][12]

制度制定 - 公司制定独立董事年报工作制度完善内部控制[1] 职责履行 - 独立董事在年报编制和披露中应履行责任义务[2] - 独立董事应对年报中可能损害权益事项发表独立意见[6] - 独立董事需对年度报告签署书面确认意见[7] 信息沟通 - 年度报告编制期间管理层应向独立董事汇报经营和重大事项[3] - 年报审计期间财务负责人应向独立董事提交审计工作安排等资料[4] - 公司应安排独立董事与年审注册会计师见面沟通审计问题[5] - 董事会秘书负责协调独立董事与管理层沟通[8] 履职保障 - 公司应为独立董事履职提供必要条件[9] 保密要求 - 年度报告编制和审议期间独立董事负有保密义务[10]

会议信息 - 公司第十一届监事会第四次会议于2024年12月6日召开[1] - 会议通知于2024年12月2日以邮件及电话通知监事[1] - 会议应出席3人，实际出席3人[1] 议案审议 - 会议审议通过《关于修订监事会议事规则的议案》[2] - 表决结果为3票同意，0票反对，0票弃权[2] - 该议案需提交公司股东大会审议[2]

会议时间 - 2024年第五次临时股东大会现场会议时间为12月25日14:50[2] - 网络投票时间为12月25日9:15 - 15:00[2] - 股权登记日为2024年12月18日[3] - 登记时间为2024年12月23日8:30—11:30，13:00—17:00[7] 会议信息 - 审议事项包括续聘会计师事务所等议案[5] - 网络投票代码为“360564”，投票简称为“大集投票”[8][9] - 会议地点为北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心D座14层第一会议室[4] 投票时间 - 深交所交易系统投票时间为2024年12月25日9:15 - 9:25、9:30 - 11:30、13:00 - 15:00[9] - 深交所互联网投票系统投票时间为2024年12月25日9:15 - 15:00[9] 登记与费用 - 登记方式为直接到公司或信函、邮件登记，不接受电话登记[7] - 出席会议股东食宿及交通费用自理[7]

董事会秘书聘任 - 公司应在上市后或原任离职后三个月内聘任[7] - 需提前五个交易日报送材料，深交所无异议可聘任[8] 董事会秘书解聘 - 有规定情形或连续三月以上不能履职应解聘[10] 空缺处理 - 空缺超三月董事长代行，六个月内完成聘任[11] 申诉权利 - 董事会秘书对处罚不服可十五日内申诉[13]

股东大会召开时间 - 年度股东大会每年召开一次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[3][4] - 临时股东大会不定期召开，出现规定情形时应在2个月内召开[3][4] 召开请求与反馈 - 独立董事等提议或请求召开临时股东大会，董事会应在收到后10日内书面反馈[6][8][9] 通知发出时间 - 董事会同意召开，应在决议后5日内发通知[6][8][9] - 监事会同意请求，应在收到请求5日内发通知[11] - 召集人应在年度股东大会召开20日前、临时股东大会召开15日前公告通知股东[15] 股东权利与限制 - 连续90日以上单独或合计持10%以上股份股东特定情况可自行召集主持[11] - 单独或合计持3%以上股份股东可在会前10日提临时提案，召集人2日内发补充通知[13] - 股东买入超规定比例部分股份，买入后36个月内不得行使表决权[29] 其他规定 - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日且不得变更[14] - 发出通知后延期或取消，应在原定日前至少2个工作日公告说明原因[14] - 股东大会网络或其他方式投票时间有规定[17] - 普通决议需出席股东（含代理人）所持表决权二分之一以上通过，特别决议需三分之二以上通过[26] - 公司单一股东及其一致行动人权益股份比例达30%及以上，选举董事、监事用累积投票制[29] - 公司董事会等可公开征集股东投票权[29] - 股东大会采取记名方式投票表决，一股份一票表决权[26] - 同一表决权只能选一种表决方式，重复表决以第一次结果为准[32] - 股东大会决议应及时公告，列明相关内容[34] - 提案未通过或变更前次决议，应在公告中特别提示[34] - 会议记录由董事会秘书负责，保存不少于10年[34][36] - 因特殊原因致股东大会中止或无法决议，应尽快恢复或终止并公告，向相关机构报告[36] - 股东大会通过董事、监事选举提案，新任董事、监事会议结束后立即就任[36] - 股东大会通过派现等提案，公司应在2个月内实施具体方案[36] - 股东大会决议内容违反法律法规无效[36] - 股东可在决议作出之日起60日内请求法院撤销违法违规决议[37] - 本规则是《公司章程》附件，规定不一致以《公司章程》为准[40] - 本规则经股东大会审议批准后生效，由公司董事会负责解释[40]

短线交易情况 - 2024年11月19 - 29日胡兵账户交易公司股票构成短线交易[1] - 胡兵短线交易收益160元[1] - 2024年11月19日胡兵买入200股，均价2.5元/股[2] - 2024年11月22日胡兵卖出200股，均价3.1元/股[2] 后续处理 - 钟琳于2024年12月2日将160元收益上缴公司[1] - 公司将加强人员法规学习，规范亲属行为[4] - 公司将杜绝此类买卖股票事件再发生[4]